托管契约 天弘国证滥用 100 指数增强型发起式证券投资基金           托管契约     基金经管东谈主：天弘基金经管有限公司     基金托管东谈主：广发证券股份有限公司                                                                                                 托管契约                                              目 录                                  托管契约   鉴于天弘基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限就业公司，按摄影干法律法例的次序具备担任基金经管东谈主的经验和智力；   鉴于广发证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的证 券公司，按摄影干法律法例的次序具备担任基金托管东谈主的经验和智力；   鉴于天弘基金经管有限公司拟担任天弘国证滥用 100 指数增强型发起式证 券投资基金的基金经管东谈主，广发证券股份有限公司拟担任天弘国证滥用 100 指数 增强型发起式证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确天弘国证滥用 100 指数增强型发起式证券投资基金的基金经管东谈主和 基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管契约。   除非另有约定，《天弘国证滥用 100 指数增强型发起式证券投资基金基金合 同》(以下简称“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有疏通的 含义；若有违反应以《基金合同》为准，并依其条件讲解。                                       托管契约              一、基金托管契约当事东谈主  （一）基金经管东谈主  称呼：天弘基金经管有限公司  注册地址：天津自贸进修区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济生意中心 A 座 16 层  邮政编码：300203  法定代表东谈主：韩歆毅  成立日历：2004 年 11 月 8 日  批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基字2004164 号  组织面孔：有限就业公司  注册老本：东谈主民币 5.143 亿元  存续时间：执续缱绻  缱绻范围：基金召募、基金销售、金钱经管、从事特定客户金钱经管业务、 中国证监会许可的其他业务  （二）基金托管东谈主  称呼：广发证券股份有限公司  注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室  办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼  邮政编码：510075  法定代表东谈主：孙树明  成立时刻：1994 年 1 月 21 日  基金托管经验批准文号：证监许可【2014】510 号  注册老本：东谈主民币 7，621，087，664.00 元  存续时间：长久                                托管契约   缱绻范围：证券经纪；证券投资盘问；与证券交易、证券投资行径相干的财 务照拂人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资 基金托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。（依 法须经批准的样式，经相干部门批准后方可开展缱绻行径。）                                      托管契约        二、基金托管契约的依据、主见和原则   （一）签订托管契约的依据   本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等相干法律法 规、《基金合同》偏激他相干次序制订。   （二）签订托管契约的主见   签订本契约的主见是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的救助、投资运作、 净值诡计、收益分派、信息线路及相互监督等相劳动宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （三）签订托管契约的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额执有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本契约。                                  托管契约    三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相干法律法例的次序及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴选 圭臬的，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的情势提供投资品种池，以便基金托 管东谈主运用相干时期系统，对基金实质投资是否允洽《基金合同》对于证券遴选标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、可转机债券 （含可分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超 短期融资券）、货币商场用具、同行存单、银行入款、债券回购、股指期货、资 产支执证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须允洽 中国证监会相干次序）。   本基金不错根据相干法律法例的次序进行融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行允洽 要领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的金钱不低于基金金钱的 90%， 投资于场所指数成份股、备选成份股的比例不低于非现款基金金钱的 80%；每个 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据相干法律法例的次序及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于股票的金钱不低于基金金钱的 90%，投资于场所指数成 份股、备选成份股的金钱占非现款基金金钱的比例不低于 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保执不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金金钱净值的 10％；                                     托管契约   （4）本基金经管东谈专揽理的一齐基金执有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10％；   （5）本基金投资于销亡原始权益东谈主的各类金钱支执证券的比例，不得跨越 基金金钱净值的 10％；   （6）本基金执有的一齐金钱支执证券，其市值不得跨越基金金钱净值的   （7）本基金执有的销亡(指销亡信用级别)金钱支执证券的比例，不得跨越 该金钱支执证券界限的 10％；   （8）本基金经管东谈专揽理的一齐基金投资于销亡原始权益东谈主的各类金钱支执 证券，不得跨越其各类金钱支执证券悉数界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支执证券。 基金执有金钱支执证券时间，若是其信用品级下落、不再允洽投资圭臬，应在评 级领略发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不跨越本基金的总 金钱，本基金所陈诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基 金金钱净值的 40%，干涉世界银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金经管东谈专揽理的一齐通达式基金执有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金经管东谈专揽理的一齐投资组 合执有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 30%； 王人备按摄影干指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定 的特等投资组合可不受前述比例为止；   （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得跨越本基金金钱净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东谈主之 外的身分甚而基金不允洽该比例为止的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围                                      托管契约 保执一致；   （15）本基金金钱总值不跨越基金金钱净值的 140%；   （16）本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跨越 基金金钱净值的 10%；   （17）本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跨越基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、金钱支执证券、买入返售金融金钱（不含质押 式回购）等；   （18）本基金在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跨越基 金执有的股票总市值的 20%；   （19）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跨越上一交易日基金金钱净值的 20%；   （20）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧 差诡计）应当允洽《基金合同》对于股票投资比例的相干约定；   （21）本基金参与融资业务的，在职何交易日日终，执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 95%；   （22）本基金参与转融通证券出借业务的，应当允洽下列要求：最近 6 个月 内日均基金金钱净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借交易的金钱不得跨越基 金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得跨越本基金执有该证券总量的 诡计；   （23）本基金投资存托凭证的比例为止依照境内上市交易的股票践诺，与境 内上市交易的股票合并诡计，法律法例或监管机构另有次序从其次序；   （24）法律法例及中国证监会次序的和《基金合同》约定的其他投资为止。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（22）情形之外，因证券、期货商场波动、 上市公司合并、基金界限变动、场所指数成份股调整、场所指数成份股流动性限 制等基金经管东谈主之外的身分甚而基金投资比例不允洽上述次序投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会次序的特等情形除外。因                                 托管契约 证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金经管东谈主之外的身分甚而基 金投资不允洽第（22）项次序的，基金经管东谈主不得新增出借业务。法律法例另有 次序的，从其次序。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起 运行。   法律法例或监管部门取消或调整上述为止，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行允洽要领后，则本基金投资不再受相干为止或以调整后的次序为准。   （三）基金托管东谈主根据相干法律法例的次序及《基金合同》的约定对本托管 契约第十五条第九款基金投资绝交步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式 对基金经管东谈主基金投资绝交步履和关联交易进行监督。根据法律法例相干基金从 事关联交易的次序，基金经管东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供与本机构有控股关 系的推动、与本机构有其他要紧犀利关系的公司名单及相干关联方刊行的证券名 单。基金经管东谈主和基金托管东谈主有就业确保关联交易名单的果真性、准确性、竣工 性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、实质 戒指东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当允洽基金的投资方针和投资策略，遵从基金份 额执有东谈主利益优先原则，留意利益冲破，成立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公道合理价钱践诺。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与线路。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金参与转融通证券出借业务，经管东谈主应当校服审慎缱绻原则，配备 时期系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务经由， 有用留意和戒指风险，托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （五）基金托管东谈主根据相干法律法例的次序及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供允洽法律法例及行业圭臬的、经得当遴选的、本基金适用的银行间债                                托管契约 券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东谈主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场遴选交易敌手。基金托管东谈主监督 基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单和交易结算方式进 行交易。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行 更新，新名单细当今已与本次剔除的交易敌手进行但尚未结算的交易，仍应按照 契约进行结算。如基金经管东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场交易对 手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个就业日内与基金托管东谈主协商贬责。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券商场的交易法则进行 交易，并负责贬责因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及赔本，基金托管东谈主不承 担由此变成的任何法律就业及赔本。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主细主见时刻前仍未承担走嘴就业偏激他相干法律就业的，基金经管东谈主不错对 相应赔本先行赐与承担，然后再向相干交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主没 有按照预先约定的交易敌手或交易结算方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒 基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨就业。   （六）基金托管东谈主根据相干法律法例的次序及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主投资通顺受限证券进行监督。   基金经管东谈主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会相干次序，明确基金 投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险戒指轨制，留意流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否校服相 关轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例等的情况进行监督。 须为经中国证监会批准的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行 时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。本基 金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限就业公司或中 央国债登记结算有限就业公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间                                托管契约 债券商场交易的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东谈主负责 相干就业的落实和合营，并确保基金托管东谈主唐突浮浅查询。因基金经管东谈主原因产 生的通顺受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全救助本基金金钱的责 任与赔本，及因通顺受限证券存管径直影响本基金安全的就业及赔本，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何面孔的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要贬责的基金投资 比例为止失调、基金流动性困难以及相干赔本的草率贬责措施，以及相干异常情 况的处置。基金经管东谈主应在初次投资通顺受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资 非公拓荒行股票相干流动性风险处置预案。   基金经管东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险 遴选积极有用的措施，在合理的时刻内有用贬责基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金经管东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘赔本。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何就业。如因基金经管东谈主原 因导致本基金出现赔本甚而基金托管东谈主承担连带补偿就业的，基金经管东谈主应补偿 基金托管东谈主由此际遇的赔本。 金托管东谈主提交相干书面府上，并保证向基金托管东谈主提供的相干府上果真、准确、 竣工。相干府上如有调整，基金经管东谈主应实时提供调整后的府上。上述书面府上 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公拓荒行股票的批准文献。   （2）非公拓荒行股票相干刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行府上。   （3）非公拓荒行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限就业公司或中央国债 登记结算有限就业公司签订的证券登记及服务契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。                                  托管契约 会次序前言线路所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁按时等信息。   本基金相干投资通顺受限证券比举例违反相干为止次序，在合理期限内未能 进行实时调整，基金经管东谈主应在两日内编制临时领略书，赐与公告。   （1）本基金投资通顺受限证券时的法律法例校服情况。   （2）在基金投资通顺受限证券经管就业方面相干轨制、流动性风险处置预 案的成立与完善情况。   （3）相干比例为止的践诺情况。   （4）信息线路情况。   （七）基金托管东谈主根据相干法律法例的次序及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值诡计、各类基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、相干信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据 等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或实质投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管契约的次序，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式陈诉基金经管东谈主限期改良。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金经管东谈主收到书面陈诉后应不才一就业日前实时查对并以书面面孔 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行讲解或举证，说明违纪原因及 改良期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权 随时对陈诉县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主陈诉 的违纪事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应领略中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业求践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金经管东谈主 应在次序时刻内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行讲解或举证；对基金托 管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金 监督领略的事项，基金经管东谈主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易要领还是见效的指示违反法律、                                托管契约 行政法例和其他相干次序，或者违反《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金管 理东谈主，由此变成的赔本由基金经管东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违纪步履，应实时领略中国证监 会，同期陈诉基金经管东谈主限期改良，并将改良成果领略中国证监会。基金经管东谈主 无方正原理，拒却、禁止对方根据本托管契约次序哄骗监督权，或遴选拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主惨酷劝诫仍不改正的， 基金托管东谈主应领略中国证监会。   （十二）当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定 保护基金份额执有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问 管帐师事务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额执有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依摄影干法律法例的次序和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定金钱处置和信息线路等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体法则 依摄影干法律法例的次序和基金合同的约定践诺。                                 托管契约      四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全救助基金财产、开设基金财产的托管资金特意账户、证券账户和 期货账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主诡计的基金金钱净值和各类基金份额 净值、根据经管东谈主指示办理计帐交收、相干信息线路和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东谈主按时（每半年）和不按时地对基金托管东谈主救助的基金金钱 进行核查。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交 相干府上以供基金经管东谈主核查托管财产的竣工性和果真性，在次序时刻内复兴并 改正。基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未践诺或无故蔓延践诺基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本契约偏激他相干次序时，应实时以书面面孔陈诉基 金托管东谈主限期改良。基金托管东谈主收到陈诉后应实时查对并以书面面孔给基金经管 东谈主发出回函，说明违纪原因及改良期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述 规按时限内，基金经管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干府上以 供基金经管东谈主核查托管财产的竣工性和果真性，在次序时刻内复兴基金经管东谈主并 改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主陈诉的违纪事项未在限期内改良的，基金经管东谈主 应领略中国证监会。对基金经管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督报 告的，基金托管东谈主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时领略中国证监会， 同期陈诉基金托管东谈主限期改良，并将改良成果领略中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，拒却、禁止对方根据本契约次序哄骗监督权，或遴选拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主惨酷劝诫仍不改正的，基金管 理东谈主应领略中国证监会。                                    托管契约              五、基金财产救助   （一）基金财产救助的原则 走运用、刑事就业、分派基金的任何财产。 货账户等投资所需账户，孤立核算，相干开户用度由基金金钱承担。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的竣工与孤立。 况两边可另行协商贬责。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的指示，不得自走运用、处 分、分派本基金的任何金钱（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成 场内交易交收、托管金钱开户银行扣收结算费和账户珍惜费等用度）。 由基金经管东谈主负责与相干当事东谈主细目到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财 产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时陈诉基金经管东谈主遴选措施进行催收。 由此给基金财产变成赔本的，基金经管东谈主应负责向相干当事东谈主追偿基金财产的损 失，基金托管东谈主对此不承担任何就业。 管基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 基金份额执有东谈主东谈主数允洽《基金法》、                 《运作办法》等相干次序后，基金经管东谈主应 将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在次序时 间内，聘任具有从事证券相干业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资领略。 验资领略需对发起资金提供方偏激执有的基金份额进行特意说明。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。                                 托管契约 次序办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的托管资金特意账户的开立和经管 特意账户，并根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留 印鉴由基金托管东谈主救助和使用。 托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行径。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管金钱的资金结算汇划 业务。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和经管 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 经管和运用由基金经管东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的 一级法东谈主计帐就业，基金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的次序践诺。 他投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干次序，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的次序践诺。   （五）债券托管账户的开立和经管                                托管契约   《基金合同》见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记结算 机构的相干次序，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，执有东谈主账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金经管东谈主代表基金签 订中国银行间商场债券回购交易主契约。   （六）其他账户的开设和经管 次序，由基金托管东谈主负责开立。新账户按相干次序使用并经管。   （七）基金财产投资的相干有价凭证等的救助   基金财产投资的相干什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的救助库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国 证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代救助库， 救助凭证由基金托管东谈主执有。有价凭证的购买和转让，由基金经管东谈主和基金托管 东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实质有用戒指的金钱不承担保 管就业。   （八）与基金财产相干的要紧合同的救助   与基金财产相干的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表 基金签署的、与基金财产相干的要紧合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主 救助。除本契约另有次序外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产相干的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路契约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原本的 原件。基金经管东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个就业日内将原本投递基金托管东谈主处。要紧合同的救助期限为《基 金合同》拆开后 15 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。                                 托管契约          六、指示的发送、阐发和践诺   基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项付款 指示，基金托管东谈主践诺基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金走动等相劳动项。   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 授权文献中载明具体见效时刻的，该见效时刻不得早于基金托管东谈主收到授权文献 并经电话阐发的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐发的时 点为授权文献的见效时刻。 东谈主及相干操作主谈主员除外的任何东谈主泄露。但法律法例次序或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由“授权陈诉”细主见有权发送东谈主（以下简称“被 授权东谈主”）署名或签章。 司或深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限就业公司进行交收。 基金财产投资发生的通盘场内交易的计帐交收，由基金托管东谈主根据相干登记结算 公司的结算法则办理，基金经管东谈主不需要另行出具指示。   免除中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金 经管办法等相干次序所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整也视为 基金经管东谈主向基金托管东谈主发出的有用指示，毋庸基金经管东谈主向基金托管东谈主另行出 具指示，基金托管东谈主应赐与践诺，但应实时陈诉基金经管东谈主。 行账户中扣划，毋庸基金经管东谈主出具指示，但应实时陈诉基金经管东谈主。   （三）指示的发送、阐发及践诺的时刻和要领                                     托管契约   基金经管东谈主发送指示应罗致加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金经管东谈主应按照法律法例和《基金合同》的次序，在其正当的缱绻权限和 交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依约定要领发出的指示，基金经管东谈主不得否定其遵守。但若是基金经管东谈主还是撤 销或更始对交易指示发送东谈主员的授权，况且基金托管东谈主根据本契约阐发后，则对 于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东谈主 不承担就业，授权已更始但未经基金托管东谈主阐发的情况除外。   指示发出后，基金经管东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐发。   基金经管东谈主应在交易结束后将银行间同行商场债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话阐发。若是银行间簿记系统还是生成的交易 需要取消或拆开，基金经管东谈主要书面陈诉基金托管东谈主。   对于要求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的，基金托管东谈主勤苦践诺，但不行保证划账得胜。若是要求今日某一时 点到账的指示，则指示需要提前 2 个就业小时发送，况且相干付款条件还是具 备。基金托管东谈主将视付款条件具备时为指示投递时刻。对新股申购网下刊行业务， 基金经管东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一就业日放工前将指示发送给基金 托管东谈主，指示发送时刻最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。   基金托管东谈主应指定专东谈主吸收基金经管东谈主的指示，预先陈诉基金经管东谈主其名单， 并与基金经管东谈主约定指示发送和吸收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主根据基金经管东谈主提供的授权文献进行口头相符的面孔审查，实时审慎 考证相干内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的果真性不承担就业。如有疑问必须及 时陈诉基金经管东谈主。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。指示践诺结束后，基金托管东谈主应及 时陈诉基金经管东谈主。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保托管资金特意账户有弥散的资 金余额，对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金                                  托管契约 托管东谈主可不予践诺，但应立即陈诉基金经管东谈主，由基金经管东谈主审核、查明原因， 出具书面文献阐发此交易指示无效。基金托管东谈主不承担因未践诺该指示变成赔本 的就业。   （四）基金经管东谈主发送诞妄指示的情形和处理要领   基金经管东谈主发送诞妄指示的情形包括指示违反法律法例和《基金合同》，指 令发送东谈主员无权或超过权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金经管东谈主的指示诞妄时，有权拒却执 行，并实时陈诉基金经管东谈主改正。如需取销指示，基金经管东谈主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例拒却践诺指示的情形和处理要领   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违反法律法例，或者违反《基金合同》 约定的，应当拒却践诺，立即陈诉基金经管东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示践诺的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因，未按照基金经管东谈主发送的指示践诺并对基金财产 或投资东谈主变成的径直赔本，由基金托管东谈主补偿由此变成的径直赔本。   （七）更换被授权东谈主的要领   基金经管东谈主更换被授权东谈主、更始或拆开对被授权东谈主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式陈诉基金托管东谈主，并经电话阐发后见效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个就业日内投递文献原本。新的授权文献见效之后， 原本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容践诺相干业务，若是新 的授权文献原本与传真件内容不同，由此产生的就业由基金经管东谈主承担。基金托 管东谈主更换吸收基金经管东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话陈诉基金经管东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在吸收指示时，草率指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时领略基金经管东谈主，基 金托管东谈主对践诺基金经管东谈主的正当指示对基金财产变成的赔本不承担补偿就业。   基金参与认购未上市债券时，基金经管东谈主应代表本基金与敌手方签署相干合 同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金经管东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应就业。                                  托管契约             七、交易及计帐交收安排   （一）遴选证券、期货买卖的证券缱绻机构和期货经纪机构   基金经管东谈主负责遴选代理本基金证券、期货买卖的证券、期货缱绻机构。选 择的圭臬是：   基金经管东谈主应制定遴选的圭臬和要领，并负责根据相干圭臬以及里面经管制 度对相干证券缱绻机构进行检会后细目代理本基金证券买卖证券缱绻机构，并承 担相应就业。基金经管东谈主和被遴选的证券缱绻机构签订交易单元使用契约，由基 金经管东谈主陈诉基金托管东谈主，并在法定信息线路公告中线路相干内容。   基金经管东谈主应实时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面面孔陈诉基金托管东谈主。   基金经管东谈主负责遴选代理本基金股指期货交易的期货经纪机构，并与其签订 期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相干次序践诺，若无明 确次序的，可参摄影干证券买卖、证券经纪机构遴选的法则践诺。   本基金由基金经管东谈主当作交易参与东谈主通过交易单元在证券交易所进行证券 交易。根据《证券交易资金前端风险戒指业务法则》等相干次序，证券交易所、 证券登记机构对交易参与东谈主相干交易单元的全天净买入陈诉金额总量实施额度 经管，并通过交易所对交易参与东谈主实施前端戒指。本基金可能因上述业务法则而 无法完成某笔或某些交易，由此变成的损益由基金财产承担。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限就业公司结算备付金经管办法》，在每月前 3 个就业日内，中国证券登记结算有限就业公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、 结算保证金名额进行重新核算、调整。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限就业 公司调整最低结算备付金、结算保证金当日，在资金诊治表中反应调整后的最低 备付金和结算保证金。基金经管东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国 证券登记结算有限就业公司细主见实质最低备付金、结算保证金数据为依据安排 资金运作，调整所需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限就业公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据                                     托管契约 基金经管东谈主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东谈主本人原因在计帐上变成基金财产的赔本，应由基金托管 东谈主负责补偿；若是因为基金经管东谈主未预先陈诉基金托管东谈主加多交易单元等事宜， 甚而基金托管东谈主吸收数据不竣工，变成计帐差错的就业由基金经管东谈主承担；若是 因为基金经管东谈主未预先陈诉需要单独结算的交易，变成基金金钱赔本的由基金管 理东谈主承担；若是由于基金经管东谈主违反商场操作法则的次序进行超买、超卖及质押 券欠库等原因变成基金投资计帐困难和风险的，基金托管东谈主发现后应立即陈诉基 金经管东谈主，由基金经管东谈主负责贬责，基金托管东谈主应给与必要的配合，由此给基金 托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他金钱变成的径直赔本由基金经管东谈主承担。   基金经管东谈主应遴选合理、必要措施，确保 T 日日终有弥散的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金经管东谈主原因导致资金头寸不及，基金经管 东谈主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。若是未遵从上述规 定备足资金头寸，影响基金金钱的计帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有 限公司之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金金钱变成的径直赔本由基金管 理东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限就业公司结算次序，基金经管东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将当作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金经管东谈主原因变成债券回购交收走嘴或因折算率变化变成质押欠库，导致中国证 券登记结算公司欠库扣款或对证押券进行处置变成的投资风险和赔本由基金管 理东谈主承担。   基金经管东谈主应保证基金托管东谈主在践诺基金经管东谈主发送的划款指示时，托管资 金特意账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基 金的资金头寸不实时，基金托管东谈主有权拒却基金经管东谈主发送的划款指示，但应及 时陈诉基金经管东谈主。基金经管东谈主在发送划款指示时应充分接头基金托管东谈主的划款 处理时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主允洽法律法 规、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或拒却践诺。   实行场内 T+0 非担保交收的资金计帐按照基金托管东谈主的相干次序经由践诺。   （1）交易纪录的查对                                  托管契约   基金经管东谈主和基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外线路各类基金 份额的基金份额净值之前，必须保证今日通盘实质交易纪录与基金管帐账簿上的 交易纪录王人备一致。若是实质交易纪录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核 算不竣工或不果真，由此导致的赔本由基金经管东谈主、基金托管东谈主按照额外进程相 愉快担。   （2）资金账主见查对   资金账目按日核实。   （3）证券/期货账主见查对   基金经管东谈主和基金托管东谈主每交易日结束后查对基金证券/期货账目，确保双 方账目相符。基金经管东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券/期货账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本次序 基金托管东谈主。基金经管东谈主草率传递的申购、赎回、转机通达式基金的数据果真性 负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东谈主指示 实时划付赎回及转出款项。 竣工。 据和盖印见效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法浮浅发送，两边 可协商贬责处理方式。基金经管东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相干规 定保存。 按时进行。不然，由基金经管东谈主承担相应的就业。   为骄横申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金计帐账户， 该账户由登记机构经管。                                     托管契约 定到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达托管资金特意账户的，基 金托管东谈主应实时陈诉基金经管东谈主遴选措施进行催收，由此变成基金赔本的，基金 经管东谈主应负责向相干当事东谈主追偿基金的赔本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如托管资金特意账户有弥散的资金，基金托 管东谈主应按时拨付；因托管资金特意账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主不行按 时拨付，如系基金经管东谈主的原因变成，就业由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承 担垫款义务。   除申购款项到达托管资金特意账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款 和与投资相干的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东谈主需向基金托管东谈主下达 指示。   资金指示的情势、内容、发送、吸收和阐发方式等与投资指示疏通。   （四）申赎净额结算   基金托管资金特意账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵从“全额计帐、 净额交收”的原则，逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管资金特意账户应 收资金与应付资金的差额来细目托管资金特意账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额。当存在托管资金特意账户净应收额时，基金经管东谈主应在 T 日 15:00 时之前从基金计帐账户划往基金托管资金特意账户，基金托管东谈主在资金到账后按 约定方式陈诉基金经管东谈主；当存在托管资金特意账户净应付额时，基金经管东谈主应 在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的划款指示 将托管资金特意账户净应付额在 T 日 12：00 前划往基金计帐账户，基金托管东谈主 在资金划出后立即陈诉基金经管东谈主，便于基金经管东谈主进行账务经管。   当存在托管资金特意账户净应付额时，如托管资金特意账户有弥散的资金， 基金托管东谈主应按时拨付；因托管资金特意账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主 不行按时拨付，基金托管东谈主应实时陈诉基金经管东谈主，如系基金经管东谈主的原因变成， 就业由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金转机                                   托管契约 函告基金托管东谈主并就相劳动宜进行协商。 行公告。   （六）基金现款分成 法》的相干次序在中国证监会次序前言上公告。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的相配约定 以便基金托管东谈主有弥散的时刻履行相应的业务操作要领。                                   托管契约            八、基金金钱净值诡计和管帐核算   （一）基金金钱净值及各类基金份额净值的诡计、复核与完成的时刻及要领 份额净值是按照每个估值日闭市后，基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额 数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金经管东谈主不错建设 大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有次序的，从其次序。   基金经管东谈主于每个估值日诡计基金金钱净值及各类基金份额净值，并按次序 公告。如遇特等情况，经履行允洽要领，不错允洽蔓延诡计或公告。 《基金合同》的次序暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金金钱估值后， 将各类基金份额的基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金经管东谈主对外公布。   （二）基金金钱估值方法和特等情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、债券、金钱支执证券和银行 入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   基金经管东谈主在细目相干金融金钱和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会 计准则》、监管部门相干次序。   （1）对存在活跃商场且唐突获取疏通金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则次序的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应罗致最近交易日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价不行果真反应公允价值的，草率报价进行调整，细目公允 价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中接头不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的为止等，若是该为止是针对金钱执有者的，那么在估值时期中不应将该为止作 为特征接头。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量执有相干金钱或欠债所产生的                                  托管契约 溢价或折价。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应罗致在当前情况下适用况且有弥散 可利用数据和其他信息支执的估值时期细目公允价值。罗致估值时期细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相干金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调整并细目公允价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整 最近交易市价，细目公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 交易所商场挂牌转让的金钱支执证券，罗致估值时期细目公允价值； 况下，应以活跃商场上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行调整以阐发估值日的公 允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应罗致估值时期细目其 公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应分别如下情况处理：                                 托管契约 销亡股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公拓荒行股票时公司推动公拓荒售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会相干次序细目公允价值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对银 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 商场利率不存在光显各别，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按 成本估值。   （4）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错罗致舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，罗致最近交易日结 算价估值。   （6）销亡债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别 估值。   （7）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按摄影干法律法例及行业 协会的相干次序进行估值。   （8）公开挂牌的存托凭证以其估值日所在证券交易所的收盘价估值。估值 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （10）相干法律法例以及监管部门有强制次序的，从其次序。如有新增事项，                                     托管契约 按国度最新次序估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的次序或者未能充分珍惜基金份额执有东谈主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相干法律法例，基金金钱净值诡计和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的见解，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的诡计成果对外赐与公布。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式 金份额净值诞妄；基金份额净值出现诞妄时，基金经管东谈主应当立即赐与改良，通 报基金托管东谈主，并遴选合理的措施防患赔本进一步扩大；诞妄偏差达到该类基金 份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告并报中国证监会 备案；当发生净值诡计诞妄时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额执有东谈主 和基金变成赔本的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向 其他当事东谈主追偿。 偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据实质情况界定两边承担的就业，经阐发后 按以下条件进行补偿：   (1)本基金的基金管帐就业方由基金经管东谈主担任，与本基金相干的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不行达成一致时，按基金经管东谈主的建议执 行，由此给基金份额执有东谈主和基金财产变成的赔本，由基金经管东谈主负责赔付。   (2)若基金经管东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而 且基金托管东谈主未对诡计过程惨酷疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净值 出错且变成基金份额执有东谈主赔本的，应根据法律法例的次序对投资者或基金支付 补偿金，就实质向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照 经管费和托管费的比例各自承担相应的就业。   (3)如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计成果，固然屡次重新                                 托管契约 诡计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以 基金经管东谈主的诡计成果对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金变成的赔本，由 基金经管东谈主负责赔付。   (4)由于基金经管东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值诡计诞妄而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的赔本，由 基金经管东谈主负责赔付。 的数据诞妄，或由于国度管帐战略变更、商场法则变更等非基金经管东谈主与基金托 管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然还是遴选必 要、允洽、合理的措施进行检查，关联词未能发现该诞妄而变成的基金份额净值计 算诞妄，基金经管东谈主、基金托管东谈主免除补偿就业。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应 积极遴选必要的措施甩掉或减弱由此变成的影响。 以基金经管东谈主诡计成果为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 商阐发后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相干部门次序的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的成立   基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐领略。基金经管东谈主独当场 教育、纪录和救助本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在不合，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找                                 托管契约 到错账的原因而影响到基金金钱净值的诡计和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与领略的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。核 对不符时，应实时陈诉基金经管东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据王人备 一致。   (1)报表的编制   基金经管东谈主应当在每月结束后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个就业日内完成基金季度领略的编制；在上半年结束之日起两个月 内完成基金中期领略的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度领略的编 制。基金年度领略中的财务管帐领略应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计。《基金合同》见效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编 制当期季度领略、中期领略或者年度领略。   (2)报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将相干报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度相干次序为准。   基金经管东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核相干报表及领略。   （八）基金经管东谈主应在编制季度领略、中期领略或者年度领略之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制成果。                                    托管契约              九、基金收益分派   基金收益分派是指按次序将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应遵从下列原则： 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴选， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 取销售服务费，各类别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，基金经管东谈主可 对各类别基金份额分别制定收益分派决策，本基金销亡类别的每一基金份额享有 同瓜分派权； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   （二）基金收益分派的时刻和要领   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 次序前言公告。基金收益分派决策公告后(依据具体决策的次序)，基金经管东谈主就 支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的指示 实时进行分成资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务法则》践诺。                                 托管契约             十、基金信息线路   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律法例、《基金合同》的相干次序进行信息 线路，拟公开线路的信息在公开线路之前应予守密。除按《基金法》、                               《基金合同》、 《公开召募证券投资基金信息线路经管办法》偏激他相干次序进行信息线路外， 基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息 应予守密。关联词，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违反守密义务： 证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息线路或公开。   （二）信息线路的内容   基金的信息线路内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、托管契约、基 金产物府上摘录、《基金合同》见效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回 价钱、基金按时领略（包括基金年度领略、基金中期领略和基金季度领略）、临 时领略、泄漏公告、基金份额执有东谈主大会决议、投资股指期货及金钱支执证券的 信息线路、参与融资和转融通证券出借业务的信息线路、实施侧袋机制时间的信 息线路、中国证监会次序的其他信息。基金年度领略需经允洽《中华东谈主民共和国 证券法》次序的管帐师事务所审计后，方可线路。   （三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息线路中的职责和信息线路要领   基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息线路过程中应以保护基金份额执有东谈主利益 为宗旨，憨厚信用，严守阴私。基金经管东谈主负责办理与基金相干的信息线路事宜， 基金托管东谈主应当按摄影干法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 次序的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金经管东谈主)复核的信息，基金经管东谈主(或基金托 管东谈主)在公告前应见知基金托管东谈主(或基金经管东谈主)。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式 和限时线路的义务。                                托管契约   基金经管东谈主应当在中国证监会次序的时刻内，将应予线路的基金信息通过中 国证监会次序前言线路。根据法律法例应由基金托管东谈主公开线路的信息，基金托 管东谈主将通过次序前言公开线路。   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金相干信 息：   （1）因不可抗力或其他情形甚而基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金金钱价值时；   （2）基金投资所波及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （3）基金暂停估值的情形；   （4）法律法例、《基金合同》或中国证监会次序的情况。   按相干次序须经基金托管东谈主复核的信息线路文献，由基金经管东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金经管东谈主公告。发生《基金合同》中次序需要线路的事项 时，按《基金合同》次序公布。   照章必须线路的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规次序将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时刻赢得上述文献的复制件 或复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。                                     托管契约                   十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.6%年费率计提。经管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.6%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.1%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）基金销售费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.3%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额金钱净值的 0.3%年费率 计提。诡计方法如下：   H＝E×0.3%÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额金钱净值的 0.35%年费率 计提。诡计方法如下：   H＝E×0.35%÷曩昔天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 E 类基金份额前一日基金金钱净值   （四）基金的指数许可使用费   本基金按照基金经管东谈主与场所指数许可方所签订的指数使用许可契约中所 次序的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、                                   托管契约 具体诡计方法及支付方式见招募说明书。   若是指数使用许可契约约定的指数许可使用费的诡计方法、费率和支付方式 等发生调整，本基金将罗致调整后的方法或费率诡计指数许可使用费。基金经管 东谈主将在招募说明书更新或其他公告中线路基金最新适用的方法及费率。   （五）开户用度、证券、期货交易或结算等用度、基金财产划拨支付的银行 用度、账户珍惜费、《基金合同》见效后与基金相干的信息线路用度、基金份额 执有东谈主大会用度、        《基金合同》见效后与基金相干的管帐师费、讼师费、公证费、 诉讼费和仲裁费等根据相干法律法例、《基金合同》及相应契约的次序，列入当 期基金用度。   （六）不列入基金用度的样式   《基金合同》见效前的讼师费、管帐师费和信息线路用度不得从基金财产中 列支。基金经管东谈主和基金托管东谈主因未履行或未王人备履行义务导致的用度支拨或基 金财产的赔本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （七）C 类、E 类基金份额的销售服务费的调整   基金经管东谈主和基金托管东谈主可协磋商情缩短 C 类、E 类基金份额的销售服务费， 此项调整不需要基金份额执有东谈主大会决议通过。基金经管东谈主必须最迟于新的费率 实施日前在次序前言上刊登公告。   （八）基金经管费、基金托管费、销售服务费、指数许可使用费的复核要领、 支付方式和时刻   基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费、基金托管费、销售服务费、指 数许可使用费等，根据本托管契约和《基金合同》的相干次序进行复核。   基金经管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中 一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                                  托管契约   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中 一次性支付给基金经管东谈主再由基金经管东谈主代付给各基金销售机构。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。   指数许可使用费的费率、具体诡计方法及支付方式见招募说明书。若是指数 使用许可契约约定的指数许可使用费的诡计方法、费率和支付方式等发生调整， 本基金将罗致调整后的方法或费率诡计指数许可使用费。基金经管东谈主将在招募说 明书更新或其他公告中线路基金最新适用的方法及费率。   （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主违反《基金法》、                         《基金合同》、                               《公开召募 证券投资基金运作经管办法》偏激他相干次序从基金财产中列支用度时，基金托 管东谈主可要求基金经管东谈主赐与说明讲解，如基金经管东谈主无方正原理，基金托管东谈主可 拒却支付。                                 托管契约        十二、基金份额执有东谈主名册的救助   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和救助，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别救助基金份额执有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不 能妥善救助，则按相干法例承担就业。   在基金托管东谈主要求或编制中期领略和年度领略前，基金经管东谈主应将相干府上 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其果真性、准确性和竣工性。 基金托管东谈主不得将所救助的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应校服守密义务。                                  托管契约           十三、基金相干文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行径的纪录、账册、报表和其他相干资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相干府上。 基金经管东谈主和基金托管东谈主都应当按次序的期限救助。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的成立 处。 真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主吸收相应文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和繁重合同等，承担守密义务并保存至少 15 年以上。                                  托管契约       十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责拆开：   (1)被照章取消基金经管经验；   (2)照章结果、被照章取销或被照章宣告停业；   (3)被基金份额执有东谈主大会解任；   (4)法律法例及中国证监会次序的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金经管东谈主必须依照如下要领进行：   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或悉数执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金经管东谈主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会选任基金经管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议见效后 2 日内在次序前言公告；   （6）打法：基金经管东谈主职责拆开的，基金经管东谈主应妥善救助基金经管业务 府上，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主理理基金经管业务的移交手续， 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时吸收。新任基金经管东谈主或临时基金经管 东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：基金经管东谈主职责拆开的，应当按照法律法例次序聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金经管东谈主更换后，若是原任或新任基金经管东谈主要求，                                  托管契约 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东谈主相干的称呼字样。   （二）基金托管东谈主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开：   (1)被照章取消基金托管经验；   (2)照章结果、被照章取销或被照章宣告停业；   (3)被基金份额执有东谈主大会解任；   (4)法律法例及中国证监会次序的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或悉数执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议见效后 2 日内在次序前言公告；   （6）打法：基金托管东谈主职责拆开的，应当妥善救助基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金经管东谈主核 对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责拆开的，应当按照法律法例次序聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领                                    托管契约 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议见效后 2 日内在次序前言上聚合公告。   三、新基金经管东谈主或临时基金经管东谈主吸收基金经管业务，或新基金托管东谈主或 临时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金经管东谈主或原基金托管东谈主 应连接履行相干职责，并保证不作念出对基金份额执有东谈主的利益变成毁伤的步履。 原基金经管东谈主或基金托管东谈主在连接履行相干职责时间，仍有权按照本契约的次序 收取基金经管费或基金托管费。   四、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡径直 援用法律法例或监管法则的部分，如改日法律法例或监管法则修改导致相干内容 被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。                                托管契约                十五、绝交步履   本契约当事东谈主绝交从事的步履，包括但不限于：   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金经管东谈主不公道地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不公道 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激董事、监事、高档经管东谈主员和其他从业 东谈主员利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和经管过程中任何尚未 按法律法例次序的方式公开线路的信息。   （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤立，其高档经管东谈主员 和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激董事、监事、高档经管东谈主员和其他从业 东谈主员侵占、挪用基金财产。   （九）基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激董事、监事、高档经管东谈主员和其他从业 东谈主员泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从 事相干的交易行径。   （十）基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激董事、监事、高档经管东谈主员和其他从业 东谈主员玩忽就业，不按照次序履行职责。   （十一）基金托管东谈主暗地动用或刑事就业基金财产，根据基金经管东谈主的正当指示、 《基金合同》或托管契约的次序进行刑事就业的除外。   （十二）基金财产用于下列投资或者行径：                                  托管契约   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、实质 戒指东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当允洽基金的投资方针和投资策略，遵从基金份 额执有东谈主利益优先原则，留意利益冲破，成立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公道合理价钱践诺。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与线路。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调整上述绝交性次序，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行允洽要领后，则本基金投资不再受相干为止或以调整后的次序为准。   （十三）法律法例和《基金合同》绝交的其他步履，以及依照法律、行政法 规和中国证监会次序绝交基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。                                  托管契约  十六、基金托管契约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更要领   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的次序有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管契约拆开出现的情形   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》次序的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐领略；   (5)聘任允洽《中华东谈主民共和国证券法》次序的管帐师事务所对计帐领略进 行外部审计，聘任讼师事务所对计帐领略出具法律见解书；   (6)将计帐成果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。                                   托管契约 不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐领略经允洽《中华东谈主 民共和国证券法》次序的管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律见解书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐领略报中国证监会 备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算领略登载在次序网站上，并将计帐领略辅导性公告登载在次序报刊上。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                托管契约              十七、走嘴就业   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不允洽约定的， 应当承担走嘴就业。   （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主变成毁伤 的，应当分别对各自的步履照章承担补偿就业；因共同步履给基金财产或者基金 份额执有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿就业。对毁伤的补偿，仅限于径直损 失。   （三）一方当事东谈主走嘴，给另一方当事东谈主变成赔本的，应就径直赔本进行赔 偿；给基金财产变成赔本的，应就径直赔本进行补偿，另一方当事东谈主有职权及义 务代表基金向走嘴方追偿。关联词如发生下列情况，当事东谈主免责： 当作或不当作而变成的赔本等； 资权而变成的赔本等；   （四）一方当事东谈主走嘴，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时遴选必要的 措施，勤苦防患赔本的扩大。   （五）走嘴步履虽已发生，但本托管契约唐突连接履行的，在最大限定地保 护基金份额执有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当连接履行本契约。   （六）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可戒指的身分导致业务出现差错，基 金经管东谈主和基金托管东谈主固然还是遴选必要、允洽、合理的措施进行检查，关联词未 能发现诞妄或未能幸免诞妄发生的，由此变成基金财产或投资东谈主赔本，基金经管 东谈主和基金托管东谈主免除补偿就业。关联词基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的 措施甩掉或减弱由此变成的影响。                                  托管契约             十八、争议贬责方式   因本契约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入贬责，协商、 长入不行贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济生意仲裁委员会，仲 裁地点为北京，按照中国国外经济生意仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 针织、烦嚣、守法地履行《基金合同》和本托管契约次序的义务，珍惜基金份额 执有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之主见，不包括香港相配行政区、澳门相配行 政区和台湾地区法律）统帅。                                托管契约          十九、基金托管契约的遵守   两边对托管契约的遵守约定如下：   （一）基金经管东谈主在向中国证监会提交的托管契约草案，应经托管契约当事 东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，契约当事东谈主两边根据中国证监 会的见解修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为追究文本。   （二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之 日起见效。托管契约的有用期自其见效之日起至基金财产计帐成果报中国证监 会备案并公告之日止。   （三）托管契约自见效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律不停力。   （四）本契约一式五份，基金经管东谈主执有二份，基金托管东谈主执有二份，报监 管机构一份，每份具有同等的法律遵守。                                托管契约             二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金份额时，基金经管东谈主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、相干法律法例等次序协商办理。                              托管契约       二十一、基金托管契约的签订 本契约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日

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