基金合同
天弘国证阔绰 100 指数增强型发起式证券投资基金
基金合同
基金照料东说念主：天弘基金照料有限公司
基金托管东说念主：广发证券股份有限公司
基金合同
目 录
基金合同
第一部分 引子
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，方法基金运作。
法》”)、
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募
证券投资基金运作照料办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管
理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息透露照料办法》
(以下简称“《信息透露办法》”)、
《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照料
章程》
（以下简称“《流动性风险照料章程》”）、
《公开召募证券投资基金运作辅导
第 3 号——指数基金辅导》
（以下简称“《指数基金辅导》”）和其他相关法律法则。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金干系的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有糟塌，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过头他相关章程享有职权、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、天弘国证阔绰 100 指数增强型发起式证券投资基金由基金照料东说念主依照
《基金法》、基金合同过头他相关章程召募，并经中国证券监督照料委员会(以下
简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前
景作念出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金照料东说念主依照恪称连累、真诚信用、严慎竭力的原则照料和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当平定阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品府上概要等信息
基金合同
透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金照料东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有糟塌，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法则的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法则的章程为准。
六、本基金单一投资者（基金照料东说念主、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理
等东说念主员算作发起资金提供方除外）捏有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额
的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%
的除外。法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。
七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪流弊适度未达约定目
标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募说
明书。
八、本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价
格波动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或转折成为本基金的
风险。
九、当本基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，基金照料东说念主履行
相应重要后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。
侧袋机制实施时代，基金照料东说念主将对基金简称进行迥殊璀璨，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读干系内容并温雅本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
十、本基金合同约定的基金居品府上概要编制、透露与更新要求，自《信息
透露办法》实施之日起一年后驱动施行。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充
和补充
募说明书》过头更新
基金基金居品府上概要》过头更新
基金基金份额发售公告》
司法解释、行政章程以过头他对基金合同当事东说念主有收敛力的决定、决议、文书等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改造
《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售照料办法》及颁布机关对其每每作念出的改造
《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货章程的决
基金合同
定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露照料办法》及颁布机关对其每每作念
出的改造
的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其每每作念出的改造
《流动性风险照料章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照料章程》及颁布机关
对其每每作念出的改造
《指数基金辅导》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机关
对其每每作念出的改造
务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主
正当登记并存续或经相关政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会
团体或其他组织
办法》及干系法律法章程程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
证券投资试点办法》及干系法律法章程程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内
证券投资的境外法东说念主
境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
基金合同
办理基金份额的申购、赎回、波折、转托管及依期定额投资等业务
会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东说念主签订了基金销售服务
公约，办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结
算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东说念主名册和办理非往复过户等
限公司或接受天弘基金照料有限公司寄托代为办理登记业务的机构
照料的基金份额余额过头变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐述的
日历
产计帐罢了，计帐后果报中国证监会备案并给以公告的日历
不得跳跃 3 个月
怒放日
范基金照料东说念主所照料的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金照料东说念主
基金合同
和投资东说念主共同投降
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
章程的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告章程的条件，央求将其捏有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额波折为基
金照料东说念主照料的其他基金基金份额的行动
捏基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款式样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资式样
上基金波折中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金波折中转入申
请份额总额后的余额)跳跃上一怒放日基金总份额的 10%
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回
所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出
申购款过头他财富的价值总和
基金合同
值和基金份额净值的过程
刊及《信息透露办法》章程的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介
基金份额捏有东说念主服务的用度
以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购
与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受
限的新股及非公设备行股票、财富支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或
往复的债券等
额净值的式样，将基金养息投资组合的阛阓冲击成老实拨给推行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益
不受损伤并得到公说念对待
金照料东说念主固有资金、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理（指基金照料东说念主职工中
照章具有基金司理经验者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包
括基金司理之外公司投研东说念主员，下同）等东说念主员的资金
金份额捏有期限不少于三年的基金照料东说念主的推动、基金照料东说念主、基金照料东说念主高等
照料东说念主员或基金司理等东说念主员
同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分歧诞生代码，分歧计较和公
告基金份额净值和基金份额累计净值
赎回用度，并不再从本类别基金财富入彀提销售服务费的基金份额
回时收取赎回用度，且从本类别基金财富入彀提销售服务费的基金份额
基金合同
回用度，且从本类别基金财富入彀提销售服务费的基金份额
事件
进行处置计帐，目的在于有用禁绝并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于
流动性风险照料器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，有益账户称
为侧袋账户
（1）无可参考的活跃阛阓价钱且采纳估值时刻仍导致
公允价值存在重要不祥情趣的财富；
（2）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍
导致财富价值存在重要不祥情趣的财富；
（3）其他财富价值存在重要不祥情趣的
财富
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
天弘国证阔绰 100 指数增强型发起式证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作式样
契约型怒放式、发起式
四、基金的投资意见
本基金为股票型指数增强基金，在对标的指数进行有用追踪的被迫投资基础
上，迷惑增强型的主动投资，力图获取高于标的指数的投资收益。
五、基金的最低召募金额
本基金为发起式基金，基金的最低召募金额为 1000 万元东说念主民币。
发起式基金是指，基金照料东说念主在召募基金时，使用公司推动资金、公司固有
资金、公司高等照料东说念主员或者基金司理等东说念主员资金认购基金的金额不少于一千万
元东说念主民币，且捏有期限不少于三年。发起式基金的基金合同成功满三年之日（指
当然日），若基金财富净值低于两亿元的，基金合同自动辩认。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金居品府上概要的章程
施行。C 类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不依期
基金合同
基金合同成功满三年之日（指当然日），若基金财富净值低于两亿元的，基
金合同应当自动辩认。本基金在基金合同成功三年后络续存续的，贯串五十个工
作日出现基金份额捏有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金财富净值低于五千万元情形
的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并辩认，而无需召开基金份
额捏有东说念主大会。
八、基金份额的类别
本基金根据所收取认购/申购用度、赎回用度、销售服务费式样的各异，将基
金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购、赎回基金时收取认购/申购用度、
赎回用度，并不再从本类别基金财富入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基
金份额；在投资东说念主认购/申购时不收取认购/申购费、赎回时收取赎回用度，且从
本类别基金财富入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额；在投资东说念主
申购时不收取申购费、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金财富入彀提销售服
务费的基金份额，称为 E 类基金份额。
本基金 A 类、C 类、E 类基金份额分歧诞生代码。由于基金用度的不同，本
基金 A 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额将分歧计较并公告基金份额净
值。投资者可自行遴荐认购/申购的基金份额类别。
相关基金份额类别的具体诞生、费率水对等由基金照料东说念主详情，并在招募说
明书中公告。在不违背法律法则、基金合同以及不合基金份额捏有东说念主权益产生实
质性不利影响的情况下，根据基金推走运作情况，在履行得当重要后，基金照料
东说念主可根据推行情况，经与基金托管东说念主协商一致后，养息基金份额类别诞生、对基
金份额分类办法及王法进行养息、变更收费式样或者罢手现存基金份额的销售等，
此项养息无需召开基金份额捏有东说念主大会，但须提前公告。
九、将来条件许可情况下的基金模式波折
若将来本基金照料东说念主推出追踪归拢标的指数的增强往复型怒放式指数基金
（ETF），则基金照料东说念主有权决定本基金是否采纳 ETF 集结基金模式运作并相应
修改《基金合同》，如决定以 ETF 集结基金模式运作，届时将按照法律法则和监
管机构的要求履行干系重要后再进行波折。
基金合同
第四部分 基金的发售
一、基金份额的发售时辰、发售式样、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点或其指定的其他式样公设备售，各销售机构
的具体名单见基金份额发售公告以及基金照料东说念主网站透露的基金销售机构名录。
稳当法律法章程程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、发
起资金提供方、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购
用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度。
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金照料东说念主决定，并在招募说明书及基
金居品府上概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。
有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主
统共，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。
认购份额的计较保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由
此流弊产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构确
基金合同
实采纳到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述后果为准。对于认购央求及认
购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或干系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或干系公告。
淹没。
理等东说念主员算作发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者跳跃基金总
份额的 50%，基金照料东说念主不错采纳比例阐述等式样对该投资东说念主的认购央求进行
限制。基金照料东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相遮掩前述
的基金份额数以基金合同成功后登记机构的阐述为准。
基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，发起资金提供方认购本基金的金额
不少于 1000 万元，发起资金提供方承诺捏有期限不少于三年的条件下，基金募
集期届满或基金照料东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在
办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念主持理罢了基金备案手续并取
得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》成功；不然《基金合同》不成功。
基金照料东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》成功事宜给以公
告。基金照料东说念主应将基金召募时代召募的资金存入有益账户，在基金召募行动
结果前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成成功时召募资金的处理式样
淌若召募期限届满，未称心基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列职责：
期活期入款利息；
基金照料东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和财富范畴
基金合同成功满三年之日（指当然日），若基金范畴低于 2 亿元的，本基金
合同应当辩认，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议决定即可按照本基金合同约定
的重要进行计帐，并不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。
本基金在基金合同成功三年后络续存续的，基金存续期内，贯串二十个就业
日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，
基金照料东说念主应当在依期申报中给以透露；贯串五十个就业日出现前述情形的，本
基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并辩认，而无需召开基金份额捏有
基金合同
东说念主大会。
法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。
基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回时局
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照料东说念主
在招募说明书或其他干系公告中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业时局或按销售机构提供的其他式样办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的怒放日实时辰
投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复
所、深圳证券往复所的平方往复日的往复时辰，但基金照料东说念主根据法律法则、中
国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成功后，若出现新的证券往复阛阓、证券往复所往复时辰变更或其
他迥殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的养息，但
应在实施日前依照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介上公告。
基金照料东说念主自基金合同成功之日起不跳跃 3 个月驱动办理申购，具体业务办
理时辰在申购驱动公告中章程。
基金照料东说念主自基金合同成功之日起不跳跃 3 个月驱动办理赎回，具体业务办
理时辰在赎回驱动公告中章程。
在详情申购驱动与赎回驱动时辰后，基金照料东说念主应在申购、赎回怒放日前依
照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的驱动时辰。
基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、
赎回或者波折。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰无情申购、赎回或波折
央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行计较；
基金合同
投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。
基金照料东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行养息。基金照料东说念主
必须在新王法驱动实施前依照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的重要
投资东说念主必须根据销售机构章程的重要，在怒放日的具体业务办理时辰内无情
申购或赎回的央求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购成功。
基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，
赎复活效。投资者赎回央求成功后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付
赎回款项。遇往复所或往复阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系
统故障或其它非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能适度的身分影响业务处理历程，则
赎回款顺延至下一个就业日划出。
在发生多半赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相关要求处理。
基金照料东说念主应以往复时辰结果前受理有用申购和赎回央求确本日算作申购
或赎回央求日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有
效性进行阐述。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构章程的其他式样查询央求的阐述情况。销售机构对申购、
赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构如实采纳到央求。申
购、赎回的阐述以登记机构的阐述后果为准。对于央求的阐述情况，投资者应及
时查询。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。
五、申购和赎回的数目限制
基金合同
回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或干系公告。
体章程请参见招募说明书或干系公告。
参见招募说明书或干系公告。
基金照料东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。
基金照料东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可采纳上述措施对基金范畴给以控
制。具体见基金照料东说念主干系公告。
份额的数目限制。基金照料东说念主必须在养息前依照《信息透露办法》的相关章程在
章程媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途
时支付申购用度，申购 C 类、E 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金
财富入彀提销售服务费。
数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份
额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇迥殊情况，经履行得当重要，
不错得当延长计较或公告。
说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金照料东说念主决定，并在招募说明书
及基金居品府上概要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金
份额净值，有用份额单元为份，上述计较后果均按四舍五入法，保留到极少点后
本基金 A 类、C 类、E 类基金份额的赎回费率由基金照料东说念主决定，并在招募说明
书及基金居品府上概要中列示。赎回金额为按推行阐述的有用赎回份额乘以当日
基金合同
该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较后果均按四
舍五入法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
入基金财产。
份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。赎回用度归入基金财
产的比例依照干系法律法则设定，具体见招募说明书的章程，未归入基金财产的
部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资
者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。
赎回金额具体的计较方法和收费式样由基金照料东说念主根据基金合同的章程详情，并
在招募说明书中列示。基金照料东说念主不错在基金合同约定的领域内养息费率或收费
式样，并最迟应于新的费率或收费式样实施日前依照《信息透露办法》的相关规
定在章程媒介上公告。
制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作方法衔命干系法律法则以及
监管部门、自律王法的章程。
有东说念主利益无推行性影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销缱绻，依期和不依期
地开展基金促销行为。在基金促销行为时代，不错按中国证监会要求履行必要手
续后，对基金投资者得当调低基金申购费率、赎回费率。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：
投资东说念主的申购央求。
基金财富净值。
基金合同
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。
商阐述后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购央求。
理东说念主、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理等东说念主员算作发起资金提供方除外）捏
有基金份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相遮掩 50%荟萃度的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停
接受投资东说念主申购央求时，基金照料东说念主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申
购公告。淌若投资东说念主的申购央求被一起或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还
给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金照料东说念主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回
款项：
投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。
基金财富净值。
照料东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。
商阐述后，基金照料东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金
照料东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金照料东说念主应足额支付；
如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨
基金合同
给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的干系要求处理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受
理部分给以淹没。在暂停赎回的情况排斥时，基金照料东说念主应实时规复赎回业务的
办理并公告。
九、多半赎回的情形及处理式样
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金
波折中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金波折中转入央求份额
总额后的余额)跳跃前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。
当基金出现多半赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的财富组合状态决定
全额赎回或部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金照料东说念主觉得有材干支付投资东说念主的一起赎回央求时，
按平方赎回文节施行。
（2）部分宽限赎回：当基金照料东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有费事或认
为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大
波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户
赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，
将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回央求将被淹没。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并
处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此
类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未
能赎回部分作自动宽限赎回处理。
（3）当基金出现多半赎回时，在单个基金份额捏有东说念主赎回央求跳跃上一怒放
日基金总份额 10%的情形下，基金照料东说念主觉得支付该基金份额捏有东说念主的一起赎
回央求有费事或者因支付该基金份额捏有东说念主的一起赎回央求而进行的财产变现
可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金照料东说念主不错对该单个基金份额捏有
基金合同
东说念主超出 10%的赎回央求实施宽限办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申
请时不错遴荐宽限赎回或取消赎回，具体参照上述（2）式样处理。宽限的赎回
央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额
净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。而对该单个基金份额
捏有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求按上述（1）、
（2）式样处理，具体见干系公告。
（4）暂停赎回：贯串 2 个怒放日以上(含本数)发生多半赎回，如基金照料东说念主
觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支付赎
回款项，但不得跳跃 20 个就业日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书章程的其他式样在 3 个往复日内文书基金份额捏有东说念主，说明相关处理方
法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各样基金份额净
值。
相关章程，最迟于再行怒放日在章程媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也
不错根据推行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时辰，届时可不再另
行发布再行怒放的公告。
十一、基金波折
基金照料东说念主不错根据干系法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金照料东说念主照料的其他基金之间的波折业务，基金波折不错收取一定的波折费，
干系王法由基金照料东说念主届时根据干系法律法则及本基金合同的章程制定并公告，
并提前见告基金托管东说念主与干系机构。
十二、基金的非往复过户
基金合同
基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形
而产生的非往复过户以及登记机构招供、稳当法律法则的其它非往复过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资
东说念主。
秉承是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；
捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制施行是指司法机构依据成功司法文告将基金份额捏有东说念主捏有的
基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基
金登记机构要求提供的干系府上，对于稳当条件的非往复过户央求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。
十四、依期定额投资缱绻
基金照料东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资缱绻，具体王法由基金照料东说念主另
行章程。投资东说念主在办理依期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金照料东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定
额投资缱绻最低申购金额。
十五、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额捏有东说念主通
过中国证监会招供的往复时局或者通过其他式样进行份额转让的央求并由登记
机构办理基金份额的过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，基金份
额捏有东说念主应根据基金照料东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。
十七、基金份额质押
如干系法律法则允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登
记机构将制定和实施相应的业务王法。
基金合同
十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公
告。
基金合同
第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金照料东说念主
（一） 基金照料东说念主简况
称呼：天弘基金照料有限公司
住所：天津自贸历练区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
法定代表东说念主：韩歆毅
建设日历： 2004 年 11 月 8 日
批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字2004164 号
组织体式：有限职责公司
注册老本：东说念主民币 5.143 亿元
存续期限：捏续经营
磋议电话：（022）83310208
（二） 基金照料东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
（2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用
并照料基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法章程程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处
理；
基金合同
（9）担任或寄托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》章程的用度，若寄托其他机构办理登记业务的，应付寄托的
基金登记机构办理基金登记的行动进行监督；
（10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用推动职权，为基金的利
益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融
通证券出借业务；
（14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼职权或者
实施其他法律行动；
（15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构；
（16）在稳当相关法律、法则的前提下，制订和养息相关基金认购、申购、
赎回、波折和非往复过户等业务王法；
（17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成功之日起，以真诚信用、严慎竭力的原则照料和运用
基金财产；
（4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的经营式样照料和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，
保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产互相孤独，对所照料的不同基金分歧
照料，分歧记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
基金合同
（8）采纳得当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法稳当《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程计较并公告基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；
（10）编制季度申报、中期申报和年度申报；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过头他相关章程，履行信息透露及
申报义务；
（12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过头他相关章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予隐秘，不
向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科看护人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有
东说念主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他相关章程召集基金份额捏有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产照料业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相
关府上 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时辰发出，而况
保证投资者好像按照《基金合同》章程的时辰和式样，随时查阅到与基金相关的
公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近斥逐、照章被淹没或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会
并文书基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当
权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额捏有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
基金合同
（22）当基金照料东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的行动承担职责；
（23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼职权或实施其
他法律行动；
（24）基金照料东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
成功，基金照料东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）施行成功的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称呼：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室
办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼
法定代表东说念主：孙树明
成连忙间：1994 年 01 月 21 日
批准建设机关和批准建设文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】
第 133 号
组织体式：股份有限公司
注册老本：东说念主民币 76.21 亿元
存续时代：长期
基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】510 号
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》成功之日起，照章律法则和《基金合同》、
《托管公约》
的章程安全督察基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法章程程或监管部门批
基金合同
准的其他用度；
（3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成重要损失的
情形，应禀报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据干系阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投
资所需账户，为基金办理证券/期货往复资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以真诚信用、竭力尽责的原则捏有并安全督察基金财产；
（2）建设有益的基金托管部门，具有稳当要求的营业时局，配备弥散的、
及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分歧诞生账户，孤独核算，分账照料，
保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过头他相关章程外，不
得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）督察由基金照料东说念主代表基金签订的与基金相关的重要合同及相关凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账
户，按照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，及
时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过头他
相关章程另有章程外，在基金信息公开透露前给以隐秘，不得向他东说念主泄露，因向
审计、法律等外部专科看护人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金照料东说念主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
基金合同
（9）办理与基金托管业务行为相关的信息透露事项；
（10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说
明基金照料东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的
章程进行；淌若基金照料东说念主有未施行《基金合同》及《托管公约》章程的行动，
还应当说明基金托管东说念主是否采纳了得当的措施；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系府上 15 年以
上；
（12）从基金照料东说念主或其寄托的登记机构处采纳并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按章程制作干系账册并与基金照料东说念主查对；
（14）依据基金照料东说念主的指示或相关章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他相关章程，召集基金份额捏有东说念主
大会或配合基金照料东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金照料东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分拨；
（18）靠近斥逐、照章被淹没或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会，
并文书基金照料东说念主；
（19）因违背《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，开心担赔
偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金照料东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金照料东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主
利益向基金照料东说念主追偿；
（21）施行成功的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基
基金合同
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开透露的基金信息府上；
（7）监督基金照料东说念主的投资运作；
（8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）平定阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息透露，实时应用职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其捏有的基金份额领域内，承担基金耗损或者《基金合同》辩认的
有限职责；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）施行成功的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；
基金合同
（10）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
第八部分 基金份额捏有东说念主大会
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另
有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的归拢类别每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。
一、召开事由
（1）辩认《基金合同》，但《基金合同》另有约定除外；
（2）更换基金照料东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）波折基金运作式样（法律法则和中国证监会另有章程的除外）；
（5）养息基金照料东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或擢升销售服务费，但法律
法则或中国证监会要求养息该等薪金圭臬或擢升销售服务费的除外；
（6）变更基金类别（法律法则和中国证监会另有章程或《基金合同》另有
约定的除外）
；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资意见、领域或策略（法律法则和中国证监会另有章程或
《基金合同》另有约定的除外）；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会重要；
（10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额捏有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面
要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生重要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
捏有东说念主大会的事项。
无推行性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额捏有东说念主大会：
基金合同
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收
费式样或养息基金份额类别诞生、对基金份额分类办法及王法进行养息；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无推行性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；
（5）基金照料东说念主、登记机构、基金销售机构养息相关申购、赎回、波折、
基金往复、非往复过户、转托管等业务王法；
（6）基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集式样
金照料东说念主召集；
无情书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金照料东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料东说念主，
基金照料东说念主应当配合。
求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金照料东说念主无情书面提议。基金照料东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告无情提议的基金份额
捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主无情书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告无情提议的基
金份额捏有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
基金合同
之日起 60 日内召开，并见告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。
开基金份额捏有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或算计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基
金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁绝、干豫。
益登记日。
三、召开基金份额捏有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书式样
告。基金份额捏有东说念主大解析知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事重要和表决式样；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通信式样、寄托的公证机关过头联
系式样和磋议东说念主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取式样。
决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行
书面文书基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决
意见的计票效用。
四、基金份额捏有东说念主出席会议的式样
基金合同
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会式样或通信开会等基金合同约定的方
式召开，会议的召开式样由会议召集东说念主详情。基金照料东说念主、基金托管东说念主须为基金
份额捏有东说念主应用投票权提供便利。
代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏
有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主
捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明稳当法律法则、《基金合
同》和会议文书的章程，而况捏有基金份额的凭证与基金照料东说念主捏有的登记府上
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自大，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召
集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
文书载明的体式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。
在同期稳当以下条件时，通信开会的式样视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连
续公布干系指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金照料东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按
照会议文书章程的式样收取基金份额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金
照料东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用；
（3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏
基金合同
有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额捏有东说念主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具
书面意见；
（4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理东说念主出具的寄托东说念主捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明符
正当律法则、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构纪录相符。
东说念主也不错采纳辘集、电话或其他式样进行表决，或者采纳辘集、电话或其他式样
授权他东说念主代为出席会议并表决，具体式样由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。
在会议召开式样上，本基金亦可采纳其他非现场式样或者以现场式样与非现场方
式相迷惑的式样召开基金份额捏有东说念主大会，会议重要比照现场开会和通信式样开
会的重要进行。
五、议事内容与重要
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修
改、决定辩认《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
额捏有东说念主大会磋商的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的式样下，当先由大会主捏东说念主按照下列第七条章程重要详情和公
基金合同
布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主捏
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金照料东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和
代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主算作该次
基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份
额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主
姓名（或单元称呼）和磋议式样等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
格外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的式样通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定
外，波折基金运作式样、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、辩认《基金合同》、
本基金与其他基金合并以格外决议通过方为有用。
基金份额捏有东说念主大会采纳记名式样进行投票表决。
采纳通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交
稳当会议文书中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
稳当会议文书章程的书面表决意见视为有用表决，表决意见迂缓不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额
基金合同
总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额捏有东说念主自行召集或大会固然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议驱动
后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票
东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当
场公布计票后果。
（3）淌若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决后果有怀
疑，不错在晓谕表决后果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清
点后果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大
会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决后果。
八、成功与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。
基金合同
基金份额捏有东说念主大会决议自成功之日起 2 日内在章程媒介上公告。淌若采纳
通信式样进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当施行成功的基金份额捏有东说念主
大会的决议。成功的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金照料
东说念主、基金托管东说念主均有收敛力。
九、实施侧袋机制时代基金份额捏有东说念主大会的迥殊约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主
和侧袋份额捏有东说念主分歧捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若干系
基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主
捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
基金合同
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时代，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应分歧由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户
内归拢类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧
袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施时代，对于基金份额捏有东说念主大会的干系章程以本节迥殊约定内
容为准，本节莫得章程的适用上文干系约定。
十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事重要、表决
条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管
王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金照料东说念主提前公告后，可径直对本部
老实容进行修改和养息，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
基金合同
第九部分 基金照料东说念主、基金托管东说念主的更换条件和重要
一、基金照料东说念主和基金托管东说念主职责辩认的情形
（一） 基金照料东说念主职责辩认的情形
有下列情形之一的，基金照料东说念主职责辩认：
（二） 基金托管东说念主职责辩认的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责辩认：
二、基金照料东说念主和基金托管东说念主的更换重要
（一） 基金照料东说念主的更换重要
的基金照料东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功；
金照料东说念主；
捏有东说念主大会决议成功后 2 日内在章程媒介公告；
料，实时向临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主持理基金照料业务的布置手续，临
基金合同
时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主应实时采纳。新任基金照料东说念主或临时基金照料东说念主
应与基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值；
所对基金财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照料东说念主相关的称呼字样。
（二） 基金托管东说念主的更换重要
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功；
金托管东说念主；
捏有东说念主大会决议成功后 2 日内在章程媒介公告；
府上，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时采纳。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金照料东说念主查对
基金财富总值和基金财富净值；
所对基金财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金照料东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和重要
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金照料东说念主和基金托管
东说念主；
基金合同
管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议成功后 2 日内在章程媒介上联合公告。
三、新基金照料东说念主或临时基金照料东说念主采纳基金照料业务，或新基金托管东说念主或
临时基金托管东说念主采纳基金财产和基金托管业务前，原基金照料东说念主或原基金托管东说念主
应络续履行干系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益形成损伤的行动。
原基金照料东说念主或基金托管东说念主在络续履行干系职责时代，仍有权按照本基金合同的
章程收取基金照料费或基金托管费。
四、本部分对于基金照料东说念主、基金托管东说念主更换条件和重要的约定，但凡径直
援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致干系内容
被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和养息，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金照料东说念主按照《基金法》、
《基金合同》过头他相关章程签订
托管公约。
签订托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金照料东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息透露及互相监督等干系事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
基金合同
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐
和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东说念主名册和办理非往复过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金照料东说念主或基金照料东说念主寄托的其他稳当条件的机构
办理。基金照料东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托代
理公约，以明确基金照料东说念主和代理机构在投资者基金账户照料、基金份额登记、
计帐及基金往复阐述、披发红利、建立并督察基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关章程于驱动实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
基金合同
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制搜检情形及法律
法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资意见
本基金为股票型指数增强基金，在对标的指数进行有用追踪的被迫投资基础
上，迷惑增强型的主动投资，力图获取高于标的指数的投资收益。
二、投资领域
本基金的投资领域为具有清雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的
股票（包括中小板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、
债券（包括国债、金融债、地点政府债、企业债、公司债、次级债、可波折债券
（含可分离往复可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超
短期融资券）、货币阛阓器用、同行存单、银行入款、债券回购、股指期货、资
产支捏证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当
中国证监会干系章程）。
本基金不错根据干系法律法则的章程参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行得当
重要后，不错将其纳入投资领域。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的财富不低于基金财富的 90%，
投资于标的指数成份股、备选成份股的财富的比例不低于非现款基金财富的 80%；
每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，现款或到期日在一
年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
本基金采纳指数增强型投资策略，以国证阔绰 100 指数算作基金投资组合的
标的指数，迷惑深远的宏不雅面、基本面研究及数目化投资时刻，在指数化投资基
础上优化养息投资组合，力图适度本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均
追踪偏离度的完满值不跳跃 0.5%，年追踪流弊不跳跃 7.75%，以终了高于标的指
数的投资收益和基金财富的长期升值。如因指数编制王法养息或其他身分导致跟
踪偏离度和追踪流弊跳跃上述领域，基金照料东说念主将采纳合理措施幸免追踪偏离度、
追踪流弊进一步扩大。
基金合同
（一）财富设立策略
本基金为股票指数增强型证券投资基金，股票财富占基金财富的比例不低于
日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，上述现款不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。类别财富设立不算作本基金的中枢策略，
一般情况下将保捏各样财富设立的基本雄厚。在详尽考量系统性风险、各样财富
收益风险比值、股票财富估值、流动性要求、申购赎回以及分成等身分后，对基
金财富设立作念出合适养息。
（二）股票投资策略
股票投资策略为本基金的中枢策略。本基金股票投资以指数投资为主，量化
增强为辅。
本基金的投资组合以成份股在意见指数中的权重为基础，通过适度股票组合
中各股票相对其在意见指数中权重的偏离，终了对追踪流弊的适度，进行指数化
投资。
本基金使用基金照料东说念主的量化投资团队设备的多因子α展望模子、结构化风
险模子和往复成本推断模子，通过组合优化的方法构建出股票增强组合，该股票
增强组合被收敛了预期追踪流弊预算，同期具有较高的往复成本养息后预期逾额
收益率。本基金将不依期根据最新数据和量化模子优化的后果对股票组合进行调
整。
该模子是基于中国股票阛阓长期数据，利用金融表面和数理统计方法，对各
因子与股票将来收益率的关系进行深远研究，寻找和设备与将来收益率具有显耀
关系的因子，包括估值、盈利、成长、波动率、流动性等多个方面的因子。
之后利用特定算法将多个因子整合，根据各股票在这些因子上的败露值，估
计各股票将来一段时辰的α。
基金合同
该模子是国外上研究和应用较多的风险模子，其逻辑是将个股收益率判辨为
共有因子的收益率和其专有的收益率，从而将个股风险（收益率的波动）漂泊为
因子风险和其专有风险，将对股票组合的风险推断漂泊为对因子组合风险的推断
和个股专有风险的推断，这么不错减少需要推断的变量个数，使得推断愈加准确
和稳健。
本基金所用的结构化风险模子亦然基于上述逻辑，迷惑了文献与中国股票市
场的具体情况设备而来。通过限制股票组合在各风险因子（如市值、β、行业等）
上相对意见指数的敞口，力图将股票组合的追踪流弊适度在预算领域内。
该模子根据各股票的往复活跃进程、买卖价差、往复用度、可能的捏有期限
等来推断各股票的往复成本，从而在构建股票组合时对各股票的预期逾额收益率
进行养息，达到优化组合的目的。
（三）存托凭证投资策略
对于存托凭证投资，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析和定量分
析相迷惑的式样，精选出具有相比上风的存托凭证。
（四）债券投资策略
本基金在债券投资方面，通过深远分析宏不雅经济数据、货币战术和利率变化
趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等身分，以久期适度和结构
漫步策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造好像提供雄厚收益的
债券和货币阛阓器用组合。
（五）其他类型财富投资策略
在法律法则或监管机构允许的情况下，本基金将在严格适度投资风险的基础
上得当参与财富支捏证券、股指期货等金融器用的投资。
本基金将在严格适度风险的前提下，根据本基金财富照料的需要运用个券选
择策略、往复策略等进行投资。
本基金通过对财富支捏证券的披发机构、担保情况、财富池信用状态、违约
率、历史违约纪录和损失比例、证券信用风险等第、利差补偿进程等方面的分析，
形成对财富证券的风险和收益进行详尽评估，同期依据财富支捏证券的订价模子，
基金合同
详情合适的投资对象。在财富支捏证券的照料上，本基金通过建立违约波动模子、
测评可能的违约损失概率，对财富支捏证券进行追踪和测评，从而形成有用的风
险评估和适度。
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为目的，
采纳流动性好、往复活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研
究，迷惑股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货财富进行匹配，通
过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金照料东说念主将充分洽商股指期
货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲迥殊情
况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到降
低投资组合的举座风险的目的。
为更好的终了投资意见，在加强风险防卫并投降审慎原则的前提下，本基金
可根据投资照料的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析阛阓
行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券
流动性格况等身分的基础上，合理详情投资时机、出借证券的领域、期限和比例。
若干系融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新章程，
以稳当上述法律法则和监管要求的变化。
四、投资限制
基金的投资组合应衔命以下限制：
（1）本基金投资于股票的财富不低于基金财富的 90%，投资于标的指数成
份股、备选成份股的财富占非现款基金财富的比例不低于 80%；
（2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金
保捏不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金财富净值的 10％；
（4）本基金照料东说念主照料的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证
券的 10％；
基金合同
（5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样财富支捏证券的比例，不得跳跃
基金财富净值的 10％；
（6）本基金捏有的一起财富支捏证券，其市值不得跳跃基金财富净值的
（7）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)财富支捏证券的比例，不得跳跃该
财富支捏证券范畴的 10％；
（8）本基金照料东说念主照料的一起基金投资于归拢原始权益东说念主的各样财富支捏
证券，不得跳跃其各样财富支捏证券算计范畴的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。
基金捏有财富支捏证券时代，淌若其信用等第下落、不再稳当投资圭臬，应在评
级申报发布之日起 3 个月内给以一起卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基
金财富净值的 40%，插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（12）本基金照料东说念主照料的一起怒放式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅
股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 15%；本基金照料东说念主照料的一起投资组
合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 30%；
完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定
的迥殊投资组合可不受前述比例限制；
（13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得跳跃本基金财富净
值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东说念主之
外的身分以至基金不稳当该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保捏一致；
（15）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；
基金合同
（16）本基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃
基金财富净值的 10%；
（17）本基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券
市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押
式回购）等；
（18）本基金在职何往复日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基
金捏有的股票总市值的 20%；
（19）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得跳跃上一往复日基金财富净值的 20%；
（20）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧
差计较）应当稳当《基金合同》对于股票投资比例的相关约定；
（21）本基金参与融资业务的，在职何往复日日终，捏有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；
（22）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求：最近 6 个月
内日均基金财富净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借往复的财富不得跳跃基
金财富净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受限资
产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金捏有该证券总量的
均计较；
（23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票施行，与境
内上市往复的股票合并计较，法律法则或监管机构另有章程从其章程；
（24）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（22）情形之外，因证券、期货阛阓波动、
上市公司合并、基金范畴变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限
制等基金照料东说念主之外的身分以至基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金
照料东说念主应当在 10 个往复日内进行养息，但中国证监会章程的迥殊情形除外。因
证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的身分以至基
金投资不稳当第（22）项章程的，基金照料东说念主不得新增出借业务。法律法则另有
基金合同
章程的，从其章程。
基金照料东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当稳当
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成功之日
起驱动。
法律法则或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在
履行得当重要后，则本基金投资不再受干系限制或以养息后的章程为准。
为转换基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往复、足下证券往复价钱过头他不梗直的证券往复行为；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程拦阻的其他行为。
基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、推行
适度东说念主或者与其有重要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重要关联往复的，应当稳当基金的投资意见和投资策略，衔命基金份
额捏有东说念主利益优先原则，防卫利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓公说念合理价钱施行。干系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法则给以透露。重要关联往复应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
法律法则或监管部门取消或养息上述拦阻性章程，如适用于本基金，基金管
理东说念主在履行得当重要后，则本基金投资不再受干系限制或以养息后的章程为准。
五、标的指数和事迹相比基准
本基金的标的指数为：国证阔绰 100 指数
本基金的事迹相比基准为：国证阔绰 100 指数收益率×95%+银行活期入款
税后利率×5%
基金合同
国证阔绰 100 指数是由国证指数有限公司编制，以响应 A 股阛阓中阔绰主
题上市公司的阛阓阐明，并为投资者提供更丰富的指数化投资器用。
本基金为股票型指数增强基金，投资意见是在对标的指数进行有用追踪的被
动投资基础上，迷惑增强型的主动投资，力图获取高于标的指数的投资收益。因
此，本基金的事迹相比基准为 95%的国证阔绰 100 指数收益率加上 5%的银行活
期入款税后利率，以响应本基金的居品定位以及风险收益特征。
将来若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分以至标的指数不稳当要求以及法律法则、监管机构另有章程的除外）、
指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中
国证监会申报并无情惩办决策，如更换基金标的指数、波折运作式样、与其他基
金合并或者辩认基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，
基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同辩认。
但若标的指数及事迹相比基准变更对基金投资无推行性不利影响（包括但不限于
编制机构称呼变更、指数改名等），则无需召开基金份额捏有东说念主大会，基金照料
东说念主可在履行得当重要后变更标的指数和事迹相比基准，报中国证监会备案并实时
公告。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确依时代，基金照料
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息衔命基金份额捏有东说念主
利益优先原则赈济基金投资运作。
六、风险收益特征
本基金为股票指数增强型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债
券型基金、搀杂型基金。
七、基金照料东说念主代表基金应用推动或债权东说念主职权的处理原则及方法
护基金份额捏有东说念主的利益；
东说念主牟取任何不妥利益。
基金合同
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金
份额捏有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐师事
务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额捏有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施重要、运作安排、投资安排、特定财富的处置变
现和支付等对投资者权益有重要影响的事项详见招募说明书的章程。
基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据干系法律法则、方法性文献为本基金开立资金账户、证券账
户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、
基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账
户相孤独。
四、基金财产的督察和刑事职责
本基金财产孤独于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主督察。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被处
分。
基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章淹没或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金照料东说念主照料运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制施行。
基金合同
第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券往复时局的往复日以及国度法律法则
章程需要对外皮露基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、财富支捏证券、股指期货合约、债券和银行
入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。
三、估值原则
基金照料东说念主在详情干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会
计准则》、监管部门相关章程。
（一）对存在活跃阛阓且好像获取疏导财富或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计
量的重要事件的，应采纳最近往复日的报价详情公允价值。有充足凭据标明估值
日或最近往复日的报价不成信得过响应公允价值的，应付报价进行养息，详情公允
价值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导财富或欠债的公允价值
为基础，并在估值时刻中洽商不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用
的限制等，淌若该限制是针对财富捏有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作
为特征洽商。此外，基金照料东说念主不应试虑因其多量捏有干系财富或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采纳在当前情况下适用而况有弥散
可利用数据和其他信息支捏的估值时刻详情公允价值。采纳估值时刻详情公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生重要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的重要事件，
使潜在估值养息对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应付估值
进行养息并详情公允价值。
基金合同
四、估值方法
（1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近往复日的市价
（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的重要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重要变化身分，
养息最近往复市价，详情公允价钱；
（2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；
（4）往复所上市往复的可波折债券以逐日收盘价算作估值全价；
（5）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值时刻详情公允价值。
往复所阛阓挂牌转让的财富支捏证券，采纳估值时刻详情公允价值；
（6）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的
情况下，应以活跃阛阓上未经养息的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行养息以阐述估值日的
公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应采纳估值时刻详情
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌
的归拢股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公设备行未上市的股票、债券，采纳估值时刻详情公允价值，在
估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、
初度公设备行股票时公司推动公设备售股份、通过大批往复取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监
管机构或行业协会相关章程详情公允价值。
基金合同
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对银行
间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市
场利率不存在彰着各异，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成
本估值。
确保基金估值的公说念性。
无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生重要变化的，采纳最近往复日结算
价估值。
值。
会的干系章程进行估值。
无往复的，以最近往复日的收盘价估值。
金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
按国度最新章程估值。
如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法则的章程或者未能充分转换基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书
对方，共同查明原因，两边协商惩办。
根据相关法律法则，基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主
承担。本基金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金相关的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照
基金照料东说念主对基金净值信息的计较后果对外给以公布。
五、估值重要
基金合同
额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主
不错建设大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有章程的，从其章程。
基金照料东说念主每个估值日计较基金财富净值及各样基金份额的基金份额净值，
并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金财富估值后，
将各样基金份额的基金份额净值后果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，
由基金照料东说念主对外公布。
六、估值作假的处理
基金照料东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金财富估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值作假时，视为基金份额净值作假。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的非常形成估值作假，导致其他当事东说念主遇到损失的，非常
的职责东说念主应当对由于该估值作假遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿职责。
上述估值作假的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若
系同行业现存时刻水平不成料念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下
述章程施行：
由于不可抗力原因形成投资东说念主的往复府上灭失或被作假处理或形成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差
错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。
（1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值作假职责方应及
时配合各方，实时进行变嫌，因变嫌估值作假发生的用度由估值作假职责方承担；
基金合同
由于估值作假职责方未实时变嫌已产生的估值作假，给当事东说念主形成损失的，由估
值作假职责方对径直损失承担补偿职责；若估值作假职责方依然积极配合，而况
有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行变嫌而未变嫌，则其应当承担相应补偿责
任。估值作假职责方应付变嫌的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值作假已得
到变嫌。
（2）估值作假的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，
而况仅对估值作假的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值作假而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值作假职责方仍应付估值作假负责。淌若由于取得不妥得利确当事东说念主不返还
或不一起返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值作假职责
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对取得不妥得利确当事
东说念主享有要求托付不妥得利的职权；淌若取得不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得的不妥得
利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值作假职责方。
（4）估值作假养息采纳尽量规复至假定未发生估值作假的正确情形的式样。
估值作假被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的重要如下：
（1）查明估值作假发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值作假发生
的原因详情估值作假的职责方；
（2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假形成的损失
进行评估；
（3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的职责方进行
变嫌和补偿损失；
（4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基
金登记机构进行变嫌，并就估值作假的变嫌向相关当事东说念主进行阐述。
（1）基金份额净值计较出现作假时，基金照料东说念主应当立即给以纠正，通报
基金托管东说念主，并采纳合理的措施退守损失进一步扩大。
（2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基
基金合同
金托管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。淌若行
业另有通行作念法，基金照料东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利
益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
营业时；
商阐述后，基金照料东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的阐述
用于基金信息透露的基金净值信息由基金照料东说念主负责计较，基金托管东说念主负责
进行复核。基金照料东说念主应于每个估值日往复结果后计较当日的基金净值信息并发
送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较后果复核阐述后发送给基金照料东说念主，由
基金照料东说念主对基金净值信息给以公布。
九、迥殊情况的处理
差不算作基金财富估值作假处理。
送的数据作假，或由于国度司帐战术变更、阛阓王法变更等非基金照料东说念主与基金
托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然依然采纳
必要、得当、合理的措施进行搜检，然则未能发现该作假而形成的基金财富估值
作假，基金照料东说念主、基金托管东说念主免除补偿职责。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应积
极采纳必要的措施排斥或松开由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时代的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。
基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》成功后与基金干系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和
诉讼费；
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付式样
本基金的照料费按前一日基金财富净值的 0.6%年费率计提。照料费的计较
方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照料费
E 为前一日的基金财富净值
基金照料费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中
一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
基金合同
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中
一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.3%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.3%年费率
计提。计较方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额财富净值的 0.35%年费率
计提。计较方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 E 类基金份额前一日基金财富净值
销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中
一次性支付给基金照料东说念主再由基金照料东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定节假
日、公休日等，支付日历顺延。
本基金按照基金照料东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所
章程的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、
具体计较方法及支付式样见招募说明书。
淌若指数使用许可公约约定的指数许可使用费的计较方法、费率和支付式样
等发生养息，本基金将采纳养息后的方法或费率计较指数许可使用费。基金照料
基金合同
东说念主将在招募说明书更新或其他公告中透露基金最新适用的方法及费率。
上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据相关法则及相应公约
章程，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的表情
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的章程。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。
基金合同
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已终了收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，
本基金默许的收益分拨式样是现款分成；
取销售服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，基金照料东说念主可
对各样别基金份额分歧制定收益分拨决策，本基金归拢类别的每一基金份额享有
同平分拨权；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨式样等内容。
五、收益分拨决策的详情、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内
在章程媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再
基金合同
投资的计较方法，依照《业务王法》施行。
七、实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
基金合同
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐战术
司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度透露；
司帐核算，按影相关章程编制基金司帐报表；
并以书面式样阐述。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。
基金合同
第十八部分 基金的信息透露
一、本基金的信息透露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、
《流动性风险照料章程》、《基金合同》过头他相关章程。
二、信息透露义务东说念主
本基金信息透露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主
大会的基金份额捏有东说念主等法律法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和不法东说念主组
织。
本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律
法则和中国证监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、
齐备性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予透露的基金信
息通过稳当中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信
息透露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介透露，并保证
基金投资者好像按照《基金合同》约定的时辰和式样查阅或者复制公开透露的信
息府上。
三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开透露的信息应采纳华文文本。如同期采纳外文文本的，基金
信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开透露的信息采纳阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开透露的基金信息
基金合同
公开透露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上概要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基
金份额捏有东说念主大会召开的王法及具体重要，说明基金居品的特点等波及基金投资
者重要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披
露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息
发生重要变更的，基金照料东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载
在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新
一次。基金辩认运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。《基金合同》成功后，基金居品府上概要的信息发生重要变
更的，基金照料东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品府上概要，并登载在章程
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，
基金照料东说念主至少每年更新一次。基金辩认运作的，基金照料东说念主不再更新基金居品
府上概要。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的 3 日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登
载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、
《基金合同》和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金居品府上概要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管
公约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于章程媒介上。
（三）《基金合同》成功公告
基金合同
基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金
合同》成功公告。基金合同成功公告中应说明基金召募情况及基金照料东说念主、基金
照料东说念主高等照料东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金照料东说念主推动捏有的基金份额、承
诺捏有的期限等情况。
（四）基金净值信息
《基金合同》成功后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应
当至少每周在章程网站透露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个怒放日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露怒放日的各样基
金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站透露半
年度和年度终末一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的计较式样及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。
（六）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报
基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年
度申报登载在章程网站上，并将年度申报指示性公告登载在章程报刊上。基金年
度申报中的财务司帐申报应当经稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事
务所审计。
基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，并
将中期申报登载在章程网站上，并将中期申报指示性公告登载在章程报刊上。
基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申报，
将季度申报登载在章程网站上，并将季度申报指示性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》成功不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度申报、中
期申报或者年度申报。
基金照料东说念主应在年度申报、中期申报、季度申报等分歧透露基金照料东说念主、基
基金合同
金照料东说念主高等照料东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金照料东说念主推动捏有基金的份额、
期限实时代的变动情况。如将来法律法则或中国证监会有另行章程的，从其章程。
如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在依期申报“影响投资者决
策的其他遑急信息”项下透露该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、申报
期内捏有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。
基金照料东说念主应当在基金年度申报和中期申报中透露基金组合伙产情况过头
流动性风险分析等。
（七）临时申报
本基金发生重要事件，相关信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，
并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称重要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生重要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之
三十；
基金合同
重要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务干系行动受到重要行政处罚、刑事处罚；
推行适度东说念主或者与其有重要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重要关联往复事项，但中国证监会另有章程的除外；
式样和费率发生变更；
五个就业日出现基金份额捏有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金财富净值低于五千万
元情形的；
格产生重要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（八）显露公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份
额捏有东说念主权益的，干系信息透露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开显露，
并将相关情况立即申报中国证监会。
（九）基金份额捏有东说念主大会决议
基金合同
基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十）投资股指期货的信息透露
基金照料东说念主在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更
新）等文献中透露股指期货往复情况，包括投资战术、捏仓情况、损益情况、风
险策划等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的
投资战术和投资意见等。
（十一）投资财富支捏证券的信息透露
基金照料东说念主应在基金年度申报及中期申报中透露其捏有的财富支捏证券总
额、财富支捏证券市值占基金净财富的比例和申报期内统共的财富支捏证券明细。
基金照料东说念主应在基金季度申报中透露其捏有的财富支捏证券总额、财富支捏
证券市值占基金净财富的比例和申报期末按市值占基金净财富比例大小排序的
前 10 名财富支捏证券明细。
（十二）基金参与融资、转融通证券出借业务的信息透露
本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金照料东说念主应当在季度申报、中期
申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更新）等文献中透露参与融资、转融
通证券出借业务往复情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头
照料情况等，并就申报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重要关联往复
事项作缜密说明。
（十三）基金合同辩认运作的，基金照料东说念主应当照章组织计帐组对基金财产
进行计帐并作出计帐申报。计帐申报应当经稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程
的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。计帐组应当将计帐申报
登载在章程网站上，并将计帐申报指示性公告登载在章程报刊上。
（十四）实施侧袋机制时代的信息透露
本基金实施侧袋机制的，干系信息透露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同
和招募说明书的章程进行信息透露，详见招募说明书的章程。
（十五）中国证监会章程的其他信息。
六、信息透露事务照料
基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露照料轨制，指定有益部门及
高等照料东说念主员负责照料信息透露事务。
基金合同
基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当稳当中国证监会干系基金信息
透露内容与边幅准则等法则的章程。
基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金照料东说念主编制的基金财富净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金依期申报、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金
计帐申报等公开透露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面
或电子阐述。
基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊透露本基金信息。
基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金
信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、齐备、实时。
基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上透露信息外，还不错根据需要
在其他全球媒介透露信息，然则其他全球媒介不得早于章程媒介透露信息，而况
在不同媒介上透露归拢信息的内容应当一致。
为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专
业机构，应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》辩认后 10
年。
七、信息透露文献的存放与查阅
照章必须透露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法
章程程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长信息透露的情形
当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长透露基金干系信
息：
财富价值时；
营业时；
基金合同
第十九部分 基金合同的变更、辩认与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法
章程程和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管
理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议成功后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的辩认事由
有下列情形之一的，经履行干系重要后，《基金合同》应当辩认：
基金托管东说念主贯串的；
或《基金合同》成功三年后络续存续的，贯串五十个就业日出现基金份额捏有东说念主
数目不悦二百东说念主或者基金财富净值低于五千万元情形的；
的身分以至标的指数不稳当要求以及法律法则、监管机构另有章程的除外）、指
数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对惩办决策进行表
决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会
基金合同
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》辩认情形出刻下，由基金财产计帐小组调处禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐申报；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
申报出具法律意见书；
（6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统共合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余财富的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的相关重要事项须实时公告；基金财产计帐申报经稳当《中华东说念主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备
案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
申报登载在章程网站上，并将计帐申报指示性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
基金合同
第二十部分 违约职责
一、基金照料东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等
法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损
害的，应当分歧对各自的行动照章承担补偿职责；因共同行动给基金财产或者基
金份额捏有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于径直
损失。然则发生下列情况，当事东说念主免责：
算作或不算作而形成的损失等；
投资权而形成的损失等；
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东说念主利
益的前提下，《基金合同》好像络续履行的应当络续履行。非违约方当事东说念主在职
责领域内有义务实时采纳必要的措施，退守损失的扩大。莫得采纳得当措施以至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约方因退守损失扩大而支
出的合理用度由违约方承担。
三、由于基金照料东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金
照料东说念主和基金托管东说念主固然依然采纳必要、得当、合理的措施进行搜检，然则未能
发现作假或未能幸免作假发生的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金照料东说念主
和基金托管东说念主免除补偿职责。然则基金照料东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措
施排斥或松开由此形成的影响。
基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲
裁委员会按照其届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是
结尾性的并对各方当事东说念主具有收敛力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，各方当事东说念主应坚守各自的职责，络续针织、竭力、尽责地履
行基金合同章程的义务，转换基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港格外行政区、
澳门格外行政区和台湾地区法律）统辖。
基金合同
第二十二部分 基金合同的效用
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金照料东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表署名并在募荟萃束后经基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面阐述后成功。
《基金合同》的有用期自其成功之日起至基金财产计帐后果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自成功之日起对包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律收敛力。
基金托管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律效用。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公时局和营业时局查阅。
基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法则协
商惩办。
基金合同
第二十四部分 基金合同内容摘要
一、基金合同当事东说念主的职权和义务
（一）基金照料东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
（2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用
并照料基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法章程程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》章程的用度，若寄托其他机构办理登记业务的，应付寄托的
基金登记机构办理基金登记的行动进行监督；
（10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用推动职权，为基金的利
益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融
通证券出借业务；
（14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼职权或者
实施其他法律行动；
基金合同
（15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商 或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在稳当相关法律、法则的前提下，制订和养息相关基金认购、申购、
赎回、波折和非往复过户等业务王法；
（17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成功之日起，以真诚信用、严慎竭力的原则照料和运用
基金财产；
（4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的经营式样照料和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，
保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产互相孤独，对所照料的不同基金分歧
照料，分歧记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳得当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法稳当《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程计较并公告基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；
（10）编制季度申报、中期申报和年度申报；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过头他相关章程，履行信息透露及
申报义务；
（12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过头他相关章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予隐秘，不
基金合同
向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科看护人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有
东说念主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他相关章程召集基金份额捏有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产照料业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相
关府上 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时辰发出，而况
保证投资者好像按照《基金合同》章程的时辰和式样，随时查阅到与基金相关的
公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近斥逐、照章被淹没或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会
并文书基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当
权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额捏有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金照料东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的行动承担职责；
（23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼职权或实施其
他法律行动；
（24）基金照料东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
成功，基金照料东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）施行成功的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
基金合同
（27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》成功之日起，照章律法则和《基金合同》、
《托管公约》
的章程安全督察基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法章程程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成重要损失的
情形，应禀报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据干系阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投
资所需账户，为基金办理证券/期货往复资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以真诚信用、竭力尽责的原则捏有并安全督察基金财产；
（2）建设有益的基金托管部门，具有稳当要求的营业时局，配备弥散的、
及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分歧诞生账户，孤独核算，分账照料，
保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过头他相关章程外，不
得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）督察由基金照料东说念主代表基金签订的与基金相关的重要合同及相关凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账
基金合同
户，按照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，及
时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过头他
相关章程另有章程外，在基金信息公开透露前给以隐秘，不得向他东说念主泄露，因向
审计、法律等外部专科看护人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金照料东说念主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为相关的信息透露事项；
（10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说
明基金照料东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的
章程进行；淌若基金照料东说念主有未施行《基金合同》及《托管公约》章程的行动，
还应当说明基金托管东说念主是否采纳了得当的措施；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系府上 15 年以
上；
（12）从基金照料东说念主或其寄托的登记机构处采纳并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按章程制作干系账册并与基金照料东说念主查对；
（14）依据基金照料东说念主的指示或相关章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他相关章程，召集基金份额捏有东说念主
大会或配合基金照料东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金照料东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分拨；
（18）靠近斥逐、照章被淹没或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会，
并文书基金照料东说念主；
（19）因违背《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，开心担赔
偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金照料东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金照料东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主
基金合同
利益向基金照料东说念主追偿；
（21）施行成功的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额捏有东说念主的职权与义务
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开透露的基金信息府上；
（7）监督基金照料东说念主的投资运作；
（8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）平定阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息透露，实时应用职权和履行义务；
基金合同
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其捏有的基金份额领域内，承担基金耗损或者《基金合同》辩认的
有限职责；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）施行成功的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；
（10）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的重要和王法
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另
有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的归拢类别每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。
（一）召开事由
（1）辩认《基金合同》，但《基金合同》另有约定除外；
（2）更换基金照料东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）波折基金运作式样（法律法则和中国证监会另有章程的除外）；
（5）养息基金照料东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或擢升销售服务费，但法律
法则或中国证监会要求养息该等薪金圭臬或擢升销售服务费的除外；
（6）变更基金类别（法律法则和中国证监会另有章程或《基金合同》另有
约定的除外）；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资意见、领域或策略（法律法则和中国证监会另有章程或
《基金合同》另有约定的除外）；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会重要；
（10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
基金合同
额捏有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面
要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生重要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
捏有东说念主大会的事项。
无推行性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收
费式样或养息基金份额类别诞生、对基金份额分类办法及王法进行养息；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无推行性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；
（5）基金照料东说念主、登记机构、基金销售机构养息相关申购、赎回、波折、
基金往复、非往复过户、转托管等业务王法；
（6）基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集式样
金照料东说念主召集；
无情书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金照料东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料东说念主，
基金照料东说念主应当配合。
基金合同
求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金照料东说念主无情书面提议。基金照料东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告无情提议的基金份额
捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主无情书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告无情提议的基
金份额捏有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并见告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。
开基金份额捏有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或算计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基
金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁绝、干豫。
益登记日。
（三）召开基金份额捏有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书式样
告。基金份额捏有东说念主大解析知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事重要和表决式样；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通信式样、寄托的公证机关过头联
系式样和磋议东说念主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取式样。
基金合同
决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行
书面文书基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决
意见的计票效用。
（四）基金份额捏有东说念主出席会议的式样
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会式样或通信开会等基金合同约定的方
式召开，会议的召开式样由会议召集东说念主详情。基金照料东说念主、基金托管东说念主须为基金
份额捏有东说念主应用投票权提供便利。
代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏
有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主
捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明稳当法律法则、《基金合
同》和会议文书的章程，而况捏有基金份额的凭证与基金照料东说念主捏有的登记府上
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自大，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召
集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
文书载明的体式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。
在同期稳当以下条件时，通信开会的式样视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连
基金合同
续公布干系指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金照料东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按
照会议文书章程的式样收取基金份额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金
照料东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用；
（3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏
有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额捏有东说念主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具
书面意见；
（4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理东说念主出具的寄托东说念主捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明符
正当律法则、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构纪录相符。
东说念主也不错采纳辘集、电话或其他式样进行表决，或者采纳辘集、电话或其他式样
授权他东说念主代为出席会议并表决，具体式样由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。
在会议召开式样上，本基金亦可采纳其他非现场式样或者以现场式样与非现场方
式相迷惑的式样召开基金份额捏有东说念主大会，会议重要比照现场开会和通信式样开
会的重要进行。
（五）议事内容与重要
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修
改、决定辩认《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
基金合同
额捏有东说念主大会磋商的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的式样下，当先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条章程重要详情
和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决
议。大会主捏东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能
主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金照料东说念主
授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有
东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主算作
该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基
金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主
姓名（或单元称呼）和磋议式样等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
格外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的式样通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定
基金合同
外，波折基金运作式样、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、辩认《基金合同》、
本基金与其他基金合并以格外决议通过方为有用。
基金份额捏有东说念主大会采纳记名式样进行投票表决。
采纳通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交
稳当会议文书中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
稳当会议文书章程的书面表决意见视为有用表决，表决意见迂缓不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额
总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额捏有东说念主自行召集或大会固然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议驱动
后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票
东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当
场公布计票后果。
（3）淌若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决后果有怀
疑，不错在晓谕表决后果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清
点后果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大
会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
基金合同
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决后果。
（八）成功与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。
基金份额捏有东说念主大会决议自成功之日起 2 日内在章程媒介上公告。淌若采纳
通信式样进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当施行成功的基金份额捏有东说念主
大会的决议。成功的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金照料
东说念主、基金托管东说念主均有收敛力。
（九）实施侧袋机制时代基金份额捏有东说念主大会的迥殊约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主
和侧袋份额捏有东说念主分歧捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若干系
基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主
捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东说念主参与或授
基金合同
权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时代，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应分歧由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户
内归拢类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧
袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施时代，对于基金份额捏有东说念主大会的干系章程以本节迥殊约定内
容为准，本节莫得章程的适用上文干系约定。
（十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事重要、表
决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监
管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金照料东说念主提前公告后，可径直对本
部老实容进行修改和养息，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
三、基金收益分拨原则、施行式样
（一）基金收益分拨原则
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，
本基金默许的收益分拨式样是现款分成；
取销售服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，基金照料东说念主可
对各样别基金份额分歧制定收益分拨决策，本基金归拢类别的每一基金份额享有
同平分拨权；
基金合同
基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
（二）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨式样等内容。
（三）收益分拨决策的详情、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在
章程媒介公告。
四、与基金财产照料、运用相关用度的计提、支付式样与比例
（一）基金用度的种类
《基金合同》成功后与基金干系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和
诉讼费；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付式样
本基金的照料费按前一日基金财富净值的 0.6%年费率计提。照料费的计较
方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
基金合同
H 为逐日应计提的基金照料费
E 为前一日的基金财富净值
基金照料费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中
一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中
一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.3%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.3%年费率
计提。计较方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额财富净值的 0.35%年费率
计提。计较方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 E 类基金份额前一日基金财富净值
销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中
基金合同
一次性支付给基金照料东说念主再由基金照料东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定节假
日、公休日等，支付日历顺延。
本基金按照基金照料东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所
章程的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、
具体计较方法及支付式样见招募说明书。
淌若指数使用许可公约约定的指数许可使用费的计较方法、费率和支付式样
等发生养息，本基金将采纳养息后的方法或费率计较指数许可使用费。基金照料
东说念主将在招募说明书更新或其他公告中透露基金最新适用的方法及费率。
上述“（一）基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据相关法则及相应协
议章程，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
五、基金财产的投资意见、投资领域和投资标的
（一）投资意见
本基金为股票型指数增强基金，在对标的指数进行有用追踪的被迫投资基础
上，迷惑增强型的主动投资，力图获取高于标的指数的投资收益。
（二）投资领域
本基金的投资领域为具有清雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的
股票（包括中小板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、
债券（包括国债、金融债、地点政府债、企业债、公司债、次级债、可波折债券
（含可分离往复可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超
短期融资券）、货币阛阓器用、同行存单、银行入款、债券回购、股指期货、资
产支捏证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当
中国证监会干系章程）。
本基金不错根据干系法律法则的章程参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行得当
重要后，不错将其纳入投资领域。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的财富不低于基金财富的 90%，
投资于标的指数成份股、备选成份股的财富的比例不低于非现款基金财富的 80%；
基金合同
每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，现款或到期日在一
年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
（三）投资策略
本基金采纳指数增强型投资策略，以国证阔绰 100 指数算作基金投资组合的
标的指数，迷惑深远的宏不雅面、基本面研究及数目化投资时刻，在指数化投资基
础上优化养息投资组合，力图适度本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均
追踪偏离度的完满值不跳跃 0.5%，年追踪流弊不跳跃 7.75%，以终了高于标的指
数的投资收益和基金财富的长期升值。如因指数编制王法养息或其他身分导致跟
踪偏离度和追踪流弊跳跃上述领域，基金照料东说念主将采纳合理措施幸免追踪偏离度、
追踪流弊进一步扩大。
本基金为股票指数增强型证券投资基金，股票财富占基金财富的比例不低于
日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，上述现款不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。类别财富设立不算作本基金的中枢策略，
一般情况下将保捏各样财富设立的基本雄厚。在详尽考量系统性风险、各样财富
收益风险比值、股票财富估值、流动性要求、申购赎回以及分成等身分后，对基
金财富设立作念出合适养息。
股票投资策略为本基金的中枢策略。本基金股票投资以指数投资为主，量化
增强为辅。
（1）指数投资策略
本基金的投资组合以成份股在意见指数中的权重为基础，通过适度股票组合
中各股票相对其在意见指数中权重的偏离，终了对追踪流弊的适度，进行指数化
投资。
（2）量化增强策略
本基金使用基金照料东说念主的量化投资团队设备的多因子α展望模子、结构化风
基金合同
险模子和往复成本推断模子，通过组合优化的方法构建出股票增强组合，该股票
增强组合被收敛了预期追踪流弊预算，同期具有较高的往复成本养息后预期逾额
收益率。本基金将不依期根据最新数据和量化模子优化的后果对股票组合进行调
整。
该模子是基于中国股票阛阓长期数据，利用金融表面和数理统计方法，对各
因子与股票将来收益率的关系进行深远研究，寻找和设备与将来收益率具有显耀
关系的因子，包括估值、盈利、成长、波动率、流动性等多个方面的因子。
之后利用特定算法将多个因子整合，根据各股票在这些因子上的败露值，估
计各股票将来一段时辰的α。
该模子是国外上研究和应用较多的风险模子，其逻辑是将个股收益率判辨为
共有因子的收益率和其专有的收益率，从而将个股风险（收益率的波动）漂泊为
因子风险和其专有风险，将对股票组合的风险推断漂泊为对因子组合风险的推断
和个股专有风险的推断，这么不错减少需要推断的变量个数，使得推断愈加准确
和稳健。
本基金所用的结构化风险模子亦然基于上述逻辑，迷惑了文献与中国股票市
场的具体情况设备而来。通过限制股票组合在各风险因子（如市值、β、行业等）
上相对意见指数的敞口，力图将股票组合的追踪流弊适度在预算领域内。
该模子根据各股票的往复活跃进程、买卖价差、往复用度、可能的捏有期限
等来推断各股票的往复成本，从而在构建股票组合时对各股票的预期逾额收益率
进行养息，达到优化组合的目的。
对于存托凭证投资，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析和定量分
析相迷惑的式样，精选出具有相比上风的存托凭证。
本基金在债券投资方面，通过深远分析宏不雅经济数据、货币战术和利率变化
趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等身分，以久期适度和结构
基金合同
漫步策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造好像提供雄厚收益的
债券和货币阛阓器用组合。
在法律法则或监管机构允许的情况下，本基金将在严格适度投资风险的基础
上得当参与财富支捏证券、股指期货等金融器用的投资。
（1）财富支捏证券投资策略
本基金将在严格适度风险的前提下，根据本基金财富照料的需要运用个券选
择策略、往复策略等进行投资。
本基金通过对财富支捏证券的披发机构、担保情况、财富池信用状态、违约
率、历史违约纪录和损失比例、证券信用风险等第、利差补偿进程等方面的分析，
形成对财富证券的风险和收益进行详尽评估，同期依据财富支捏证券的订价模子，
详情合适的投资对象。在财富支捏证券的照料上，本基金通过建立违约波动模子、
测评可能的违约损失概率，对财富支捏证券进行追踪和测评，从而形成有用的风
险评估和适度。
（2）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为目的，
采纳流动性好、往复活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研
究，迷惑股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货财富进行匹配，通
过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金照料东说念主将充分洽商股指期
货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲迥殊情
况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到降
低投资组合的举座风险的目的。
（3）参与融资及转融通证券出借业务策略
为更好的终了投资意见，在加强风险防卫并投降审慎原则的前提下，本基金
可根据投资照料的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析阛阓
行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券
流动性格况等身分的基础上，合理详情投资时机、出借证券的领域、期限和比例。
若干系融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新章程，
以稳当上述法律法则和监管要求的变化。
基金合同
（四）投资限制
基金的投资组合应衔命以下限制：
（1）本基金投资于股票的财富不低于基金财富的 90%，投资于标的指数成
份股、备选成份股的财富占非现款基金财富的比例不低于 80%；
（2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金
保捏不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金财富净值的 10％；
（4）本基金照料东说念主照料的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证
券的 10％；
（5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样财富支捏证券的比例，不得跳跃
基金财富净值的 10％；
（6）本基金捏有的一起财富支捏证券，其市值不得跳跃基金财富净值的
（7）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)财富支捏证券的比例，不得跳跃该
财富支捏证券范畴的 10％；
（8）本基金照料东说念主照料的一起基金投资于归拢原始权益东说念主的各样财富支捏
证券，不得跳跃其各样财富支捏证券算计范畴的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。
基金捏有财富支捏证券时代，淌若其信用等第下落、不再稳当投资圭臬，应在评
级申报发布之日起 3 个月内给以一起卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基
金财富净值的 40%，插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（12）本基金照料东说念主照料的一起怒放式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅
股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 15%；本基金照料东说念主照料的一起投资组
基金合同
合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 30%；
完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定
的迥殊投资组合可不受前述比例限制；
（13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得跳跃本基金财富净
值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东说念主之
外的身分以至基金不稳当该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保捏一致；
（15）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；
（16）本基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃
基金财富净值的 10%；
（17）本基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券
市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押
式回购）等；
（18）本基金在职何往复日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基
金捏有的股票总市值的 20%；
（19）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得跳跃上一往复日基金财富净值的 20%；
（20）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧
差计较）应当稳当《基金合同》对于股票投资比例的相关约定；
（21）本基金参与融资业务的，在职何往复日日终，捏有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；
（22）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求：最近 6 个月
内日均基金财富净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借往复的财富不得跳跃基
金财富净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受限资
产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金捏有该证券总量的
基金合同
均计较；
（23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票施行，与境
内上市往复的股票合并计较，法律法则或监管机构另有章程从其章程；
（24）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（22）情形之外，因证券、期货阛阓波动、
上市公司合并、基金范畴变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限
制等基金照料东说念主之外的身分以至基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金
照料东说念主应当在 10 个往复日内进行养息，但中国证监会章程的迥殊情形除外。因
证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的身分以至基
金投资不稳当第（22）项章程的，基金照料东说念主不得新增出借业务。法律法则另有
章程的，从其章程。
基金照料东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当稳当
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成功之日
起驱动。
法律法则或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在
履行得当重要后，则本基金投资不再受干系限制或以养息后的章程为准。
为转换基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往复、足下证券往复价钱过头他不梗直的证券往复行为；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程拦阻的其他行为。
基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、推行
适度东说念主或者与其有重要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
基金合同
者从事其他重要关联往复的，应当稳当基金的投资意见和投资策略，衔命基金份
额捏有东说念主利益优先原则，防卫利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓公说念合理价钱施行。干系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法则给以透露。重要关联往复应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
法律法则或监管部门取消或养息上述拦阻性章程，如适用于本基金，基金管
理东说念主在履行得当重要后，则本基金投资不再受干系限制或以养息后的章程为准。
六、基金财富净值的计较方法和公告式样
（一）基金财产净值的计较方法
基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的
余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主不错
建设大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有章程的，从其章程。
基金照料东说念主每个估值日计较基金财富净值及各样基金份额的基金份额净值，
并按章程公告。
（二）基金财富净值、各样基金份额的基金份额净值的公告式样
《基金合同》成功后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应
当至少每周在章程网站透露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个怒放日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露怒放日的各样基
金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站透露半
年度和年度终末一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同吊销和辩认的事由、重要以及基金财产的计帐式样
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则
章程和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料
基金合同
东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议成功后两日内在章程媒介公告。
（二）《基金合同》的辩认事由
有下列情形之一的，经履行干系重要后，《基金合同》应当辩认：
基金托管东说念主贯串的；
的；或《基金合同》成功三年后络续存续的，贯串五十个就业日出现基金份额
捏有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金财富净值低于五千万元情形的；
的身分以至标的指数不稳当要求以及法律法则、监管机构另有章程的除外）、指
数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对惩办决策进行
表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》辩认情形出刻下，由基金财产计帐小组调处禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
基金合同
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐申报；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
申报出具法律意见书；
（6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统共合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余财富的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的相关重要事项须实时公告；基金财产计帐申报经稳当《中华东说念主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备
案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
申报登载在章程网站上，并将计帐申报指示性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
八、争议的处理
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲
裁委员会按照其届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是
结尾性的并对各方当事东说念主具有收敛力，仲裁用度由败诉方承担。
基金合同
争议处理时代，各方当事东说念主应坚守各自的职责，络续针织、竭力、尽责地履
行基金合同章程的义务，转换基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港格外行政区、
澳门格外行政区和台湾地区法律）统辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的式样
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公时局和营业时局查阅。
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